境外投资备案商务部和发改委审核要点（ODI）

境外投资ODI备案商务部和发改委审核要点

ODI发改委审核主要是看项目符不符合国家要求，那么商务部审核主要是看投资行为是否符合规定，比如直接投资还是间接投资，新设还是并购，投资条款，资金来源等等

ODI 方式申请资金出境的注意要点：

（1）主体：分为有限责任和有限合伙，根据目前的监管要求，对于合伙企业形式，自然人股东较多的情况下，资金出境采取严管的要求

（2）主体经营业务（主要看是否国家支持），分为三类： 

A、鼓励类：例如工业，农业，游戏研发（如视为娱乐业，可作为限制类） 

B、禁止类 

C、限制类：非五类，即：房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部，目前处于严控状态（对于此类，建议谨慎投资，并注意投资行业的选择，以投资实业类企业作为优选，并避免“快设快出”的情形，即刚注册完就出来

（3）主体注册时间：若小于 1 年，则难做 

（4）在进行经信委及发改委的系统申报，以及银行的外汇额度审批时，均需提交财务资料以供审核；对于 ODI项目，建议采用具备一定实力及资产规模以及运营效益的实体作为境外投资实体，避免“母小子大”

境外投资备案操作流程及申请资料

1、企业申请境外投资备案申请资料:

（1）企业境外投资申请书，主要包括投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源、投资具体内容等；

（2）《境外投资申请表》，企业应当通过“商务部管理系统”，下载相关格式版本，按规定如实填写相关内容，并加盖企业公章，此处未免反复，可加盖/签写法人公章/签名；

（3）境外投资主合同，前期意向协议等合同；

（4）企业营业执照复印件等主体证明文件。

（5）相关部门对境外投资所涉的属于中华人民共和国限制出口的产品或技术准予出口的材料需再行报备，并给予相关证明；

2、境外投资备案的流程及时间

商务部受理后20个工作日内做出是否予以核准的决定。申请材料不齐全或者不符合法定形式的，商务部应当在3个工作日内一次告知申请企业需要补正的全部内容。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。中央企业按照商务部的要求提交全部补正申请材料的，商务部应当受理该申请。