境外投资核准与备案申请流程（发改委备案条件）

境内企业境外投资到底是办理ODI备案还是ODI审核？

ODI程序在发改委和商委两个部门存在核准类和备案类两类，在外管阶段主要由银行负责，但也可能涉及到由外汇管理局批准。对于初创企业而言，涉及核准类项目的可能性较低，绝大部分项目落入备案类。

（1）发改部门

根据《企业境外投资管理办法》（国家发展和改革委员会令第11号，“11号文”）的规定，涉及到敏感地区或敏感行业的由国家发改委负责核准。其中，敏感地区包括战乱国家（比如也门）、未建交国家[1]、受制裁的国家（比如伊朗、朝鲜等）。敏感行业包括基础电信运营，跨境水资源开发利用，大规模土地开发，输电干线、电网，新闻传媒等行业。除核准类以外的，均属于备案类，其中投资金额3亿美元以下的项目，由省级发改委备案，3亿美元以上的由国家发改委备案，从投资金额上看，绝大部分项目都由地方发改委负责备案。

（2）商务部门

根据《境外投资管理办法》（商务部令2014年第3号，“3号文”）的规定，涉及敏感地区或敏感行业的由商务部负责核准。其中，敏感地区包括未建交国家和受国际制裁的国家（比如伊朗、朝鲜）。敏感行业是指涉及到限制出口的产品和技术的行业。关于限制出口的产品和技术，可以分别参照商务部、海关总署联合发布的《禁止出口货物目录》以及商务部和科技部联合发布的《中国禁止出口限制出口技术目录》。

境外投资核准与备案的申请流程

1、向商务厅和发改委申请项目，报送项目信息；

2、境内企业各项材料文件；

3、商务厅和发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书。办理时限：核准类20个工作日，备案类7个工作日。发放核准文件或备案通知书。

境外再投资所需材料

 1、原企业境外投资证书彩色扫描件（扫描分辨度请勿低于300dpi）；

2、境外中资企业再投资报告表；

3、境内投资主体的工商营业执照副本；

4、境外中资企业注册登记文件及翻译文件；

5、再投资企业注册登记文件及翻译文件（如果是新设再投资企业备案的，不需要提供）；

6、并购协议。