现在协会对管理人登记卡的比较严,很多准管理人在申请的时候都会被卡住,主要难在两个方面,第一是高管、第二股东出资。
经营主体注册北京、深圳政策已经有所松动,上海政策依旧比较严苛,海南、山东注册条件相对宽松些。有需要这些城市注册私募基金公司
2022年私募证券基金管理人登记备案条件
一、高管
主要需要3名胜任能力的高管。法人、投资经理、合规风控。
1.1法人
大多数公司法人兼任总经理,作为公司主管,必须要对市场、投资、研究、风控、运营等各业务都要懂。所以要有3年以上金融、私募相关从业经验,提供情况说明,荣誉证书、行业访谈等佐证。法人可以由投资经理兼任,但必须满足法人条件要求。
1.2投资经理
协会要求证券类投资经理过往3年内有6个月以上的公开业绩及证明材料。资金规模要求1000万以上,且收益为正。
如曾经担任过某只私募产品的投资经理,基金合同或产品备案时写的他的名字,在一些买卖投资决策、晨会、例会、年终总结等材料上体现是他做的投资决策。
这些材料要能够证明任职期间管理的资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。
1.3合规风控
风控核心也是要有胜任能力,能够切实辅助公司实在募集、投资、管理、退出环节防范合规风险。
如曾经有过私募证券基金管理人合规风控工作经历,或者总经理、副总经理岗位;银行、证券、期货、公募等风控相关工作工作经验;律所、会所做过风控相关工作经验,年龄大于30岁。且能够提供相应的证明材料
注册流程分为以下几步:
1、选定拟申请机构类型
在申请私募基金管理人登记之前,首先要选定拟申请登记的管理人类型,是证券类、股权/创投类,还是资产配置类……中基协对每种类型的具体要求是不一样的,这会影响到后面一系列的细节操作,简单的说,咱是玩股票期货等二级市场交易的,那就属证券类,若是做一级市场的还未上市的一些股权项目那就属于股权类,创投类。
2、进行工商注册
目前全国只有部分基金小镇可以注册私募基金管理公司,大家在选择注册地的时候,一要看注册地区是否便利,二要看是否有税收优惠政策,另外要特别提醒一下,目前私募管理人还是可以异地经营的,注册地和实际办公地可以不在同一个地区(北京除外)同时,在工商注册名称和经营范围有了明确的要求,自一月协会新规之后,申牌主体公司名称必须是:私募基金,私募基金管理,创业投资。
3、申请私募基金管理人登记
这部分是Zui难也是Zui为核心的一步,需要向中国基金业协会申请私募基金管理人登记,下面小编为大家简单介绍一下协会对申请机构主体有什么样的要求。
(1)按照新规变更公司名称和经营范围
根据中国证监会《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第三条规定,管理人名称中应标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样,经营范围中应标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样,贵机构名称或经营范围不符合上述要求,请整改后再提交。