私募基金管理人日常运营要点分析有哪些

更新:2024-07-17 09:00 发布者IP:116.30.119.49 浏览:0次
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私募基金管理人日常运营.私募基金管理人日常运营要点
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产品详细介绍

01

私募基金运营具体做什么  

私募基金运营的工作大致包括以下方面:


一、负责私募基金产品发行工作,包括产品募集、成立备案、交易开户、资金划转等

1、募集

①特定对象确认:未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介私募基金


②投资者适当性匹配:向普通投资者提供风险测评问卷,对其风险承受能力进行测试


③宣传推介:向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金


④风险揭示:重点揭示私募基金风险,并与投资者签署风险揭示书


⑤合格投资者确认:单位和个人均需满足合格投资者要求


⑥签署合同:合同的具体内容与格式,参照协会发布配套文件《私募投资基金合同指引》1-3号


⑦投资冷静期:基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期,募集机构再冷静期内不得主动联系投资者


⑧回访:投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员一录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访



2、备案:



依据《备案须知》(2019年版),管理人应当在募集完毕后的20个工作日内通过AMBERS系统申请私募投资基金备案,并签署备案承诺函承诺已完成募集,承诺已知晓以私募投资基金名义从事非法集资所应承担的刑事、行政和自律后果。


3、开户


需要联系对接各个合作方,开基金产品募集户、托管户、股卡;如果是合伙型基金,还要寻找合适的基金小镇对接合伙企业工商注册……


二、负责基金产品日常运营管理工作

1、AMBERS系统

  • 管理人年度审计报告 (6月30日 )

  • 管理人年度事项更新 (每年至少一次 )

  • 管理人重大事项变更  (如有,发生之日起10个工作日内)

  • 管理人入会申请 (如有,所有管理人 )

  • 管理人投资资格申请 (如有,证券类私募管理人 )

  • 信息报送常态化核查机制 (接到通知的3个工作日内)

  • 基金产品重大事项变更 (如有,发生之日起5个工作日内)

  • 基金产品重大事项报告 (如有,发生之日起5个工作日内)

  • 基金产品清算 (基金到期日起3个月内 )

  • CRS年度报告 (每年6月30日前 )

  • 产品年度财务监测报告 (6月30日,股权创投类/资产配置类 )

  • 产品季度更新 (季度结束后一个自然月末)



2、私募基金信息披露备份系统


  • 产品月报(每月结束后5个工作日内,证券类规模大于>5000万 )

  • 产品季报(每季度结束后1个自然月末,证券类 )

  • 产品半年报(当年9月30日前,股权/创业类 )

  • 产品年报(次年4月30日/6月30日前,所有基金产品)




3、基金从业人员管理平台

  • 人员注册及信息更新 (发生变化的15个工作日内)

  • 人员资格申请 (员工总人数不应低于5人)

  • 人员离职 (发生变化的10个工作日内)

  • 投资业绩填报 (证券类管理人适用)




4、远程培训系统

人员注册购课及培训

5、国税系统

  • CRS系统注册及申报(每年5月31日前申报)

  • 基金产品的增值税纳税申报




6、自查/合规检查

  • 投资者适当性自查(每半年一次)

  • 辖区证监局专项检查及协会通知的限期自查




三、协助待发行基金产品的资料准备、审核合同及签署出资等投资事项


四、协助策划产品设计


五、基金产品等资料的整理

图片




六、负责和托管、外包、券商之间的沟通协调,促进合作协议的落实等




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