私募基金备案高管人员从业经验要求
私募基金备案,私募基金公司注册,2023年5月1日新规,《登记备案办法》第八十条明确了**管理人员的定义,是指公司的总经理、副总经理、合规风控负责人和公司章程规定的其他人员,以及合伙企业中履行前述经营管理和风控合规等职务的相关人员;虽不使用前述名称,但实际履行前述职务的其他人员,视为**管理人员。
相较于基金业协会在2018年12月7日发布的《私募基金管理人登记须知》(下称“《登记须知》”)对**管理人员的定义而言,该概念的外延有所扩大,主要增加了公司章程规定的其他人员,并且也更加注重**管理人员的实质认定,不单纯以名称认定,而是着重强调实际履行**管理人员职务。
二、对**管理人员专业胜任能力和工作经验的要求
《登记备案办法》对**管理人员的专业胜任能力和工作经验作出了新的规定,体现了基金业协会要求私募基金专业化运营的特点。相较于《私募股权、创业投资基金管理人登记申请材料清单(2022版)》的规定,《备案登记办法》细化了不同岗位的不同工作单位及工作内容要求。具体规定如下:
《登记备案办法》第八条第一款第(四)项规定:**管理人员具有良好的信用记录,具备与所任职务相适应的专业胜任能力和符合要求的相关工作经验。
《登记备案办法》第十条第二款规定:私募证券基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的**管理人员应当具有5年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经验。根据《3号指引》第四条,前述相关工作经验是指下列情形之一:
1
在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事证券资产管理、自有资金证券期货投资等相关业务,并担任基金经理、投资经理、信托经理等以上职务,或者担任前述金融机构**管理人员或者具有相当职位管理经验
2
在地市级以上政府及其授权机构控制的企业、上市公司从事证券期货投资管理相关工作并担任投资负责人,或者担任**管理人员或者具有相当职位管理经验
3
在私募证券基金管理人从事证券期货投资并担任基金经理以上职务,或者担任**管理人员,其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健,任职期间无重大违法违规记录
4
在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事证券资产管理等相关业务,其任职的资产管理机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩
5
在****、事业单位从事经济管理等相关工作,并具有相应的管理经验,或者在本条第一款第一项规定的金融机构担任其他业务部门负责人
6
在经中国证监会备案的律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作,并担任合伙人以上职务不少于5年
7
中国证监会、协会规定的其他情形
负责投资管理的**管理人员应当具备前款第一项至第四项规定的相关工作经验之一。
《登记备案办法》第十条第三款规定:私募股权基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的**管理人员应当具有5年以上股权投资管理或者相关产业管理等工作经验。根据《3号指引》第五条前述相关工作经验,是指下列情形之一:
1
在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事资产管理、自有资金股权投资、发行保荐等相关业务,并担任基金经理、投资经理、信托经理、保荐代表人等以上职务,或者担任前述金融机构**管理人员或者具有相当职位管理经验
2
在地市级以上政府及其授权机构控制的企业、上市公司从事股权投资管理相关工作并担任投资负责人,或者担任**管理人员或者具有相当职位管理经验
3
在私募股权基金管理人从事股权投资并担任基金经理以上职务,或者担任**管理人员,其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健,任职期间无重大违法违规记录
4
在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事股权投资等相关业务,其任职的资产管理机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩
5
在运作良好、合规稳健并具有一定经营规模的企业担任股权投资管理部门负责人,或者担任**管理人员或者具有相当职位管理经验,或者在具备一定技术门槛的大中型企业担任相关专业技术职务,或者是科研院校相关领域的专家教授、研究人员
6
7
8
中国证监会、协会规定的其他情形
负责投资管理的**管理人员应当具备前款第一项至第五项规定的相关工作经验之一。
《登记备案办法》第十条第四款规定:私募基金管理人合规风控负责人应当具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核,或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验。根据《3号指引》第六条,前述相关工作经验,是指下列情形之一:
1
在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事投资相关的合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作
2
在私募基金管理人从事合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作,其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健,任职期间无重大违法违规记录
3
在律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作,或者在上市公司从事投资相关的法律事务、财务管理等相关工作
4
在金融管理部门及其派出机构从事金融监管工作,或者在资产管理行业自律组织从事自律管理工作
5
中国证监会、协会规定的其他情形
合规风控负责人不得担任私募基金管理人的总经理、执行董事或者董事长、执行事务合伙人或其委派代表等职务。