私募基金管理人登记备案材料清单（新规）
一、私募基金管理人登记
（一）公布私募基金管理人登记申请材料清单
1、明确登记申请材料清单
基金业协会根据不同类别私募基金管理人登记申请要求，提供了差异化的私募基金管理人申请登记材料清单，分为证券类和非证券类。确立了“单外无单”原则，即基金业协会将仅就登记材料清单所列事项进行核对或者问询，不会就登记材料清单以外事项额外增加问询。清单所列登记申请材料如下所示：
序 号
证券类
非证券类
机构基本信息
1
登记承诺函
2
实收资本/实缴出资证明
3
管理人的公司章程/合伙协议
4
组织机构代码证/税务登记证/营业执照
5
全体员工简历及社保证明
6
办公场地使用证明
7
商业计划书
8
/
拟投项目证明资料
9
新设同类型私募基金管理人合理性说明
10
关联私募基金管理人自律合规连带责任承诺函
11
其他相关证明文件
相关制度
12
运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度、公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度、其他制度（如防范关联交易，利益输送等制度）
机构持牌及关联方信息
13
冲突业务关联方承诺函及冲突业务许可证明文件
诚信信息
14
申请机构处罚决定书（如有）
财务信息
15
资产负债表、利润表、现金流量表；审计报告及经审计的财务报告；*近季度的财报
出资人信息
16
营业执照或主体资格证明文件
17
证件扫描件、学位/学历证明文件
18
实缴出资证明
19
申请机构股权架构合理性说明
20
持股平台不开展经营性业务承诺函
21
出资人出资能力证明
实际控制人/第一大股东
22
营业执照或主体资格证明
23
证件扫描件、学位/学历证明文件
24
实际控制人与管理人之间的控制关系图
25
实际控制人保持实际控制及自律合规连带责任承诺函
高管人员
26
证件扫描件、学位/学历证明文件
27
劳动合同及社保缴纳记录
28
高管承诺函
29
高管及团队员工投资管理经验证明
管理人登记法律意见书
30
律师事务所执业许可证
31
法律意见书
32
律师尽调底稿（自愿选择上传）
