企业产品执行标准备案办理要求

企业产品执行标准备案办理要求：

1、公司高管真实简历及所在公司的人联系方式

2、公司高管的身份证扫描件和电子照片

3、执照副本，税务副本，代码副本，公章

4、加入基金业协会的申请书

5、公司申请备案的承诺函

6、公司上一年度的财务报表(如是新成立公司，则需当月的财务报表)

7、公司注册资金的验资报告

9、管理人是否建立投Z、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度

10、证券从业资格：证券市场基础知识和证券投资基金两门**

11、提交材料要有法律意见书

申请备案的流程：

1、需要有一家符合中基协要求的私募公司，对公司的名称和经营范围都有明确条件要求，两者必须相符合

2、需要成为中基协的会员，可以直接在中国证券Z业协会的网站进行登记了解

3、须提交完备的法律意见书，具体内容可视为备案的主要条件，全部合规达标后经过律师的签字

4、需要将所有准备好的资料提交到中基协进行后审核，管理人登记成功后会在进行公示

私募管理人申请备案应具备的条件：

1、高管人员具有相应的投Z管理从业经历

2、私募管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营

3、机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度