腾博咨询丨基金什么情况下容易导致处罚？

      有的基金确实没备案，有没有没备案的基金被处罚的?

　　存在因基金未备案被处罚的情况。实际操作中，因未在基金业协会备案，基金业协会无法直接关注到产品未备案的私募基金管理人。

　　但若私募基金管理人存在其他异常或非正规化操作，引发基金业协会的注意，基金业协会可能会采取发送自查通知的方式对私募基金管理人采取监管，自查的内容一般会包括“请说明未备案产品的情况”。

　　若管理人对待自查整改报告的态度不够端正且敷衍了事，基金业协会则可能会将该管理人列入经营异常情形，并要求被列入异常的管理人限期3个月内提交法律意见书。

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