1、外国直接产品规则简介
外国直接产品规则(Foreign Direct Product Rule,FDPRules)(EAR§734.9)是美国出口管制制度中认定一个物项是否应受美国出口管制法律管辖的重要规则之一。
位于美国境外的外国生产的物项,当它属于特定技术、软件的直接产品,或者生产该物项的工厂或工厂的主要设备 (majorcomponent) 属于特定技术、软件的直接产品时,受EAR管制。
根据美国商务部通用禁令三的规定:如果外国制造的物项根据EAR第734.9条(外国直接产品规则)的规定受《出口管制条例》(ExportAdministrationRegulations,EAR)的管制,且根据EAR第736、742、744、746或764部分的规定需要许可证,在未获得许可证或适用许可豁免的情况下,不得从国外出口、再出口或转让(国内)该外国直接产品。
直接产品,指的是通过使用技术或者软件直接生产就能够立刻能够得到的产品(immediateproduct),包括进程(processes)和服务(services)。现有FDPrule共有9类情形,主要内容如下:
(1)国家安全外国直接产品规则(National Security FDPrule)
(2)9x515外国直接产品规则(9x515 FDP rule)
(3)600系列外国直接产品规则(600 series FDPrule)
(4)实体清单外国直接产品规则(Entity List FDPrule)
(5)俄罗斯/白俄罗斯外国直接产品规则(Russia/Belarus FDPrule)
(6)俄罗斯/白俄罗斯Zui终军事用户外国直接产品规则(Russia/BelarusMilitary End User FDP rule)
(7)先进计算机外国直接产品规则(Advanced computing FDPrule)
(8)超级计算机外国直接产品规则(Supercomputer FDPrule)
(9)伊朗外国直接产品规则(Iran FDP rule)
2、国家安全外国直接产品规则(National Security FDPrule)
根据国家安全外国直接产品规则,满足以下两个条件的物项,属于受到EAR管制的物项:
条件一物项范围
满足以下任一要求的物项,即属于国家安全外国直接产品规则的物项适用范围
①外国生产的物项是需要书面承诺作为许可证的支持文件的原产于美国的“技术”或“软件”的“直接产品”;上述“技术”和“软件”的定义见EAR第748部分附件二(o)(3)(i)和EAR§740.6规定的受限技术和软件(Technologyand Software under Restriction, “TSR”)许可证例外先决条件。
②外国生产的物项须遵守EAR第774部分商业管制清单(CommerceControl List,CCL)的适用ECCN中指定的国家安全管制。
条件二国家范围
国家安全外国直接产品规则适用国家范围:外国生产的物项目的地是商业国家列表(CommerceCountry Chart,CCC)D:1、E:1或者E:2组的国家或者地区。
3、9x515外国直接产品规则(9x515 FDPrule)
根据9x515外国直接产品规则,一个物项满足以下条件时,属于EAR的管辖范围:
条件一物项范围
满足以下任一要求的物项,即属于9x515外国直接产品规则的物项适用范围
1)技术或者软件的直接产品。
①外国生产的物项是ECCN编码9D515或者9E515规定的美国产技术和软件生产的直接产品。
②该物项属于9x515 ECCN。(9x515ECCN指航天器和相关物品以及曾被军需品清单(United States MunitionsList,USML)第XV类下的《国际武器贸易条例》(International Traffic in ArmsRegulations,ITAR)规定的一些抗辐射微电子电路)
2)整个工厂或工厂主要设备的直接产品。
①该外国生产的物项属于整个工厂或工厂主要设备(majorcomponent)的直接产品。工厂或者工厂的主要设备是ECCN 9E515项下的美国原产技术的直接产品。
②该物项属于9x515 ECCN。
条件二国家范围
9x515外国直接产品规则国家适用范围:外国产物项的目的地是CCC中D:5、E:1或者E:2的国家或者地区。
4、600系列外国直接产品规则(600 series FDPrule)
根据600系列外国直接产品规则,一个物项满足以下一个条件时,属于EAR的管辖范围:
条件一物项范围
满足以下任一要求的物项,即属于600系列外国直接产品规则的物项适用范围
1)技术或者软件的直接产品。
①外国生产的物项是600系列ECCN项下的的美国产技术和软件生产的直接产品。
②该物项属于600系列ECCN和ECCN0A919项下的物项。(600系列ECCN指曾规定于ITAR下的junpin物项)
2)整个工厂或工厂主要设备的直接产品。
①该外国生产的物项属于整个工厂或工厂主要设备的直接产品。工厂或者工厂的主要设备是600系列ECCN项下的美国原产技术的直接产品。
②该物项属于600系列 ECCN。
条件二国家范围
600系列外国直接产品规则国家适用范围:外国产物项的目的地是CCC中D:1,D:3, D:4, D:5, E:1, or E:2的国家或者地区。(具体参见EAR第740部分附件一)