37号文登记与ODI境外投资备案办理流程

随着中国企业的国际化进程不断加速，境外投资成为企业拓展市场、获取资源和提升竞争力的重要途径。境外投资并非一帆风顺，需要经历严格的合规审批手续。其中，37号文登记和ODI境外投资备案是保障境内企业合法开展境外投资活动的重要步骤。本文将详细介绍这两个步骤的重要性以及相应的流程和所需材料。

一、37号文登记

1. 什么是37号文：

37号文是《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》的简称，旨在解决境内居民个人在境外投资、融资和返程投资方面的合规性问题。

2. 适用人群：

适用于中国境内居民个人，包括持有中国境内居民身份证、军人身份证或武装警察身份证的中国公民，以及那些没有中国境内合法身份证件，但因经济利益关系在中国境内习惯性居住的境外个人。

3. 流程及所需材料：

• 设立境内权益公司：设立有限责任公司，成为公司股东，为后续37号文登记奠定基础。

• 设立海外公司：先在BVI设立公司，在Cayman设立实体，Zui后在HK设立公司。

• 办理37号文登记：提交所需材料至银行，包括身份证复印件、外汇登记表、境内居民个人境外投资外汇登记申请书等。

二、ODI境外投资备案

1. ODI境外投资备案：

ODI境外投资备案是指中国境内企业用自己的资金或资产到境外新设或者并购境外公司前，需要在境内企业注册地的相关部门所履行的合规备案手续。

2. 适用主体：

• 境外上市企业

• 境外直接投资、并购及扩张需求的企业

• 国内公司在海外设立的子公司

• 在“一带一路”国家投资设立工厂的企业

• 跨境电商卖家

3. 流程及所需材料：

• 提交备案表及相关文件：包括营业执照副本、对外投资设立企业或并购的相关章程、董事会决议、Zui新经审计的财务报表等。

• 商务部和发改委审核：商务部审核企业境外投资事项，发放《企业境外投资证书》；发改委负责发放《境外投资项目备案通知书》。

• 外汇局登记：外汇局负责监管外汇登记和资金出境的相关手续。

结语：

境外投资备案是保障企业合法开展境外投资活动的关键步骤，而37号文登记则是个人境外投资的合规性必备程序。企业和个人应严格按照相关要求办理手续，确保投资行为的合法合规，提升国际竞争力和风险管理水平。

李经理企业境外投资备案办理全程代办内容

①对外投资方案的设计与评估；

②全程指导准备境外投资备案办理的规范性材料（公司章程、董事会决议、真实性承诺、股权架构、资金证明等）；

③编制尽职调查报告、前期工作落实情况说明（包括可研报告、投资资金来源及说明、投资环境分析、尽职调查等内容）、投资项目说明、备案表等境外投资申报文件；

④在发改委、商务部门提交书面和系统的资料，协助完成外汇管理局的登记手续；

服务成果：商务部《企业境外投资证书》、发改委《企业境外项目备案通知书》。

费用方面：因具体项目而异，但透明、合理的收费是选择代办服务的重要考量因素。为确保备案流程的顺利进行，各审批部门的办理步骤需清晰明了，企业需提前准备相关材料，并与各部门保持密切沟通。

办理周期：1-3个月之间。

境外投资备案办理主要业务涵盖为：odi备案登记,境外投资备案办理,境外投资odi备案办理,发改委境外投资备案办理,商务部境外投资备案,外管局备案,企业境外投资项目证书等项目,新设类境外投资备案办理,并购类境外投资备案办理等内容，从境外投资备案办理费用，odi备案登记流程，各审批部门具体办理境外投资备案步骤详见业务领域的境外投资备案办理栏目。

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