ODI备案中商务部及发改委审核要点总结盘点

对外直接投资（Outbound　Direct　Investment，　简称ODI）已成为中国企业走向世界、拓展国际市场、获取海外资源与技术、提升国际竞争力的重要途径。为了确保国家经济安全、引导企业理性投资并维护良好的国际经贸关系，中国商务部和国家发展和改革委员会（简称“发改委”）对ODI项目实施严格的备案或审批管理。本文小编将深入解析在ODI备案过程中，商务部与发改委的主要审核要点。

ODI备案的概念及重要性

ODI　（Outbound　Direct　Investment），即对外直接投资，是指一个国家或地区的投资者向其他国家或地区的企业进行投资，以获得长期利益和一定程度的管理控制权。具体来说，这涉及到本国企业走出国门，在海外设立子公司、合营企业或收购外国企业等行为。这种投资不jinxian于资金投入，还包括技术、管理经验等无形资产的输出。

ODI备案中商务部审核要点

根据《境外投资管理办法》（商务部令2014年第3号），商务部门对境内企业境外投资采用“备案为主、核准为辅”的方式：

审核要点：

－侧重审“标的公司”

－核准，敏感类

－备案，非敏感类

1、主要管理企业的境外投资，不含金融类型企业

2、除限制类型项目外，地方企业境外投资项目一律由省级商务主管部门备案，央企境外投资项目则由国家商务部备案，部分地区备案权力已经下发到市级。

3、若同一境外投资项目有多个中方投资企业，由投后持股比例较大的中方投资企业牵头进行备案。

4、《企业境外投资证书》有效期为2年。

自领取《证书》之日起2年内，企业未在境外开展投资的，《证书》自动失效。

ODI备案中发改委审核要点

根据国家发改委第11号令《企业境外投资管理办法》，发改委的审核重点为：

1、取消“小路条”制度

取消原先发改委预审要求

2、扩大适用范围（投资主体直接投资或通过境外SPV投资）

3、对境外投资活动进行列举

（一）　获得境外土地所有权、使用权等权益；

（二）　获得境外自然资源勘探、开发特许权等权益；

（三）　获得境外基础设施所有权、经营管理权等权益；

（四）　获得境外企业或资产所有权、经营管理权等权益；

（五）　新建或改扩建境外固定资产；

（六）　新建境外企业或向既有境外企业增加投资；

（七）　新设或参股境外股权投资基金；

（八）　通过协议、信托等方式控制境外企业或资产。

4、明确金融企业境外投资亦受国家发改委监管

5、明确中方投资额的定义，明确不同投资额对应的主管部门

6、涉及敏感国家地区或者敏感行业的纳入核准管理，涉及非敏感类项目实行备案管理。