一文了解企业境外投资ODI备案的流程

　　瑞捷也积极更新战略迎变，制定了更清晰和坚定的“三新”发展战略，即新战略、新市场、新价值。新战略浓缩成“1125”战略，围绕质量、安全两大主业，拓展业务疆域。战略坚持以客户为中心，以员工为本，打造“质量、安全”两大客户基础价值，重点聚焦客户、产品、实现模式、发展区域和服务阶段五个要素，为公司业务延伸到产业链全生命周期打下了基础。随着全球化的深入和中国经济的持续发展，越来越多的企业选择在境外进行投资，而境外直接投资(ODI，OutboundDirect Investment)成为了企业走出去的重要途径之一。跨境投资并非易事，它涉及复杂的监管架构、繁琐的备案程序以及多变的国际市场环境,为了帮助企业更好地把握境外投资机遇，降低投资风险，从而更好地规划和实施境外投资策略，星点将从ODI政策、投资投向、备案、核准以及申报等方面帮助企业和投资者了解在中国境内进行境外投资的具体要求与步骤，详细解读ODI程序的各个环节。

　　根据Zui新数据显示，2024年前两个月，我国对外非金融类直接投资(ODI)达到了1496.4亿元人民币，与去年同期相比增长了10%。这一数据不仅体现了中国企业对外投资的强劲势头，也反映出全球经济合作与融合的加深。自2018年3月《企业境外投资管理办法》实施以来，ODI备案已成为国内企业合法进行境外投资的主要途径之一，为企业的海外发展提供了有力的制度保障。

　　一、ODI政策下的境外投资监管架构

　　在中国，境外投资的监管主要由多个共同负责，形成了一套较为复杂的监管架构，确保ODI项目符合国家政策与国际规范，这些监管机构包括但不限于：

　　1.国家发展和改革委员会(NDRC)：通过《企业境外投资管理办法》等文件，负责投资项目的核准或备案，主要审查投资项目的经济合理性与资源配置的有效性。

　　2.商务部(MOFCOM)：商务部通过《境外投资管理办法》等法规，对外投资的商业行为进行监管，负责备案与核准，关注投资项目的商业合规性。

　　3.国家外汇管理局(SAFE)：通过发布相关外汇管理规定，对境外投资资金的外汇登记、汇兑、资金流出入等环节进行监管，确保国际收支平衡和外汇市场的稳定。

　　4.中国银行保险监督管理委员会(CBIRC)：对涉及金融和保险行业的境外投资进行监管。

　　二、境外投资(ODI)投向

　　通常指的是中国企业或个人在境外投资的行业和地区，具体包括中国企业在海外设立子公司、合资企业、收购公司等形式进行的投资活动。境外投资的投向主要包括以下几个方面：

　　1.行业投向：

　　资源类行业：能源、矿产、石油等，这些行业是中国企业在海外投资的重要领域，主要目的是为了保障国内资源的稳定供应。

　　制造业：中国企业也积极在海外布局制造业，特别是在“一带一路”沿线国家和地区。

　　高新技术产业：随着中国企业技术实力的增强，高新技术产业(如电子、信息技术、生物技术等)成为重要的投资领域。

　　基础设施建设：中国企业在海外投资基础设施建设项目，如港口、铁路、公路等，特别是在发展中国家。

　　服务业：包括金融、物流、零售等服务行业，尤其是大型企业在海外的扩展和并购活动。

　　2.地区投向：

　　亚洲：由于地理位置接近及文化联系较为紧密，亚洲地区是中国境外投资的重要目标地，尤其是在东南亚和南亚国家。

　　非洲：非洲是中国企业进行资源类投资和基础设施建设的重要区域。

　　欧洲：一些中国企业通过并购欧洲的高科技企业来获取先进技术和市场。

　　美洲：主要集中在北美和南美的资源类行业和高新技术产业。

　　大洋洲：资源丰富的大洋洲国家也是中国企业的投资目标。

　　近年来，随着中国政府对外投资政策的调整，鼓励有竞争力的企业在符合国家战略的方向上进行境外投资，对高风险领域的投资也加强了监管。

　　三、境外投资(ODI)的备案及核准

　　根据境外投资的规模和性质，投资者需在相关部门完成备案或核准程序。一般来说，投资金额较大或涉及敏感行业的项目需要进行核准，而一般性的项目则只需备案。

　　1.境外投资(ODI)的备案申请条件

　　ODI备案申请的条件主要包括以下几个方面：

　　(1)企业资质：申请企业需具备独立法人资格，且拥有健全的公司治理结构和财务状况。

　　(2)投资项目的合规性：投资项目需符合国家法律法规，且不涉及国家禁止或限制的行业。

　　(3)资金来源的合法性：投资资金需来源合法，且符合国家外汇管理政策。

　　(4)投资地的法律风险评估：企业需对投资地的法律环境进行充分评估，确保投资项目的合法性和安全性。

　　2.境外投资(ODI)的备案登记

　　完成备案申请后，企业需在商务部进行备案登记，具体流程如下：

　　(1)提交备案申请：企业向商务部提交ODI备案申请，并提供相关材料，如投资项目说明、企业财务报告、资金来源证明等。

　　(2)备案审查：商务部对企业提交的材料进行审查，重点审核项目的合规性与风险性。

　　(3)备案批准：审查通过后，商务部将出具备案批准文件，企业可以进行后续的投资操作。

　　四、ODI申报流程

　　在中国境内企业进行对外直接投资(ODI)时，根据实际情况，申报方式可以分为独立申报、共同申报和联合申报。以下是这三种申报方式的概括说明：

　　1.独立申报

　　独立申报是指由单个企业自行进行对外投资的申报方式。企业独立进行所有投资活动，并承担全部责任。在这种申报模式下，企业需具备足够的资金和能力来独立完成投资项目，包括资金筹集、运营管理等。

　　· 特点：单一企业负责所有投资和管理事务，拥有全部的投资权益和义务。

　　· 适用情境：企业有足够的实力和资源进行独立的海外投资，并希望完全掌控投资项目。

　　2.共同申报

　　共同申报是指两个或多个企业以共同投资的形式进行对外投资申报。参与的各方共同分担投资成本和风险，并根据协商好的比例分享投资收益。申报时，各方需明确各自的出资比例、权利义务分配等细节。

　　· 特点：参与各方共同出资、共享收益，并按约定承担责任。合作各方的地位平等，通常会形成合资企业。

　　· 适用情境：企业希望通过与其他企业合作，分担风险、整合资源，以更好地进入海外市场。

　　3.联合申报

　　联合申报是指多个企业或机构联合进行对外投资，并由其中一个企业或机构作为主导方进行申报。这种模式通常出现在较为复杂或大型的投资项目中。主导方负责主要的投资决策和管理事务，而其他参与方根据协议提供资金、技术或其他资源支持。

　　· 特点：由一个主导方牵头进行申报和管理，其他参与方提供支持。主导方通常拥有更大的控制权和责任。

　　· 适用情境：适用于资金需求大、风险较高或技术要求复杂的项目，主导方需要具备较强的资源整合和项目管理能力。

　　在全球ODI投资版图中，中国已经占据了重要位置。境外投资(ODI)作为中国企业“走出去”和中国企业国际化的重要手段，其备案和核准程序的设立为企业提供了清晰的操作指引，也为国家的对外投资管理提供了保障。企业在进行境外投资时，需充分了解相关政策和程序，确保合规合法，避免因操作不当而导致的不必要风险。星点将继续为中国企业提供优质服务，助力中国企业跨境投资发展。

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