2024Zui新境外投资ODI备案全攻略

2024Zui新境外投资ODI备案全攻略     

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 当前，中国企业在拓展国际业务进行海外投资时，要确保资金跨境流动的合法合规性，ODI备案成为不可或-缺的一环。

ODI备案并非对所有企业敞开大门，唯有满足特定条件者方可申请。鉴于ODI备案流程涉及诸多细节， 企业在填

报项目信息时务必细致入微，任何一环的疏忽或不当填写，均可能成为申请道路上的绊脚石，导致整体流程受阻。为此

本文详尽整理了《境外投资ODI备案项目信息填报指南》，希望能帮助企业顺利出海。

一、备案管理范围与提交方式 依据《企业境外投资管理办法》，备案管理针对投资主体直接开展的非敏感类项目，即涉及投资主体直接投入资产、权益或提供融资、担保的非敏感类项目。

需要特别注意的是：

1. 中央企业对外投资项目由国务院国资委备案。

2. 地方企业由省级政府备案。

3. 投资金额在3亿美元及以上的项目，需要向国家发改委备案。

 投资主体需通过网络系统向备案机关提交项目备案表并附相关文件。若拟开展项目不涉及某些内容，可在"投资主体认为需要说明的事项"中充分说明后 不再填报。网络提交附件应为原件

扫描件，纸质申报则提交原件或加盖单位公章的复印件。特殊情况下，可提供替代性材料或作出合理说明。除明确要求的附件外，投资主体认为需提交的材料可一并作为附件。

二、项目名称填写规范"项目名称"通常应涵盖投资主体、投资目的地及反映主要投资内容的关键词。

   例如：B公司在乙国新建电子工厂项目、C公司并购乙国D企业40%股权 项目。

三、投资主体情况说明

1. 多投资主体项目：若项目涉及多个投资主体，应按出资额大小依次填写各投资主体信息。

2. 基本信息依据："企业名称""信用代码""注册地址""注册资本""成立日期""企业类型""经营范围"等以投资主体营业执照或类似文件为准。

3. 信用情况：包括投资主体及其控股股东（或普通合伙人）直至Zui终实际控制人的近两年信用状况。需明确是否被列入境外投资违法违规行为记录、企业经营异常名录、失信被执行人名单等各类不良名单，以及是否有重大违法违规行为。若有则说明情况。

4. 财务指标："总资产""净资产""主营业务收入""净利润"等以投资主体Zui新经审计的财务报表为准。

四、投资主体控制的境外企业情况若项目涉及投资主体通过其控制的境外企业投入资产、权益或提供融资、担保，则需说明该境外企业情况，包括基本信息、股权结构、控制关系、经营情况和处罚情况等。

五、投资地点填写要点

1. "直接目的地"：境外新建或并购的第一层级企业所在地。

2. "Zui终目的地"：境外新建或并购的Zui终层级企业所在地，通常为投资Zui终用于项目建设或企业经营之地。

3."其他有关国家和地区"：与本项目密切相关但非直接或Zui终目的地的国家和地区。特别注意：对于通过离岸金融中心（如开曼群岛、英属维京群岛等）进行的投资，应特别注意正确填报Zui终目的地。

六、投资行业领域确定

1. 按项目主要内容填写行业领域，若项目横跨多个行业，以实际投资占比Zui大的为准。

2.项目涉及敏感行业的，不论占比多少，应履行核准手续而非备案手续。

敏感行业主要包括但不限于：

-武器装备研发生产

-跨境水资源开发利用

-新闻传媒

-涉及重要农产品、重要能源和资源、重大装备、重大基础设施、重要运输服 务、重要文化产品与服务、重要信息技术和互联网产品与服务、重要金融服务等关系国家安全的行业