ODI备案究竟是什么，哪些境外投资行为必须办理？

在全球化经济浪潮下，中国企业“走出去”进行境外投资已成为常态。而在这个过程中，“ODI备案”是一个无法绕开的关键环节。那么，它究竟是什么？又有哪些投资行为必须办理呢？

ODI备案的核心定义

ODI，英文全称Overseas Direct Investment，即“境外直接投资”。ODI备案（或核准）是指在中国境内依法设立的企业（包括各种所有制类型）在进行境外直接投资前，需要根据其投资金额、投资领域及投资目的地等情况，向国内相关主管部门（主要是国家发展和改革委员会、商务部以及国家外汇管理局）进行申请，并取得相应许可或完成备案的过程。

简单来说，ODI备案就是中国政府为境内企业境外投资行为颁发的“准生证”和“通行证”。它从国家宏观层面，对资本外流进行合规性管理，确保境外投资活动符合国家产业政策、国家安全和公共利益。

必须办理ODI备案的境外投资行为

并非所有境外资金流出都需要办理ODI备案，它主要针对的是“直接投资”行为。具体而言，以下情形通常必须办理：

1. 新设境外企业：在海外绿地投资，全新设立公司、分支机构或代表处。

2. 并购境外公司：通过股权收购、资产收购等方式，取得现有境外企业的所有权、控制权或经营管理权。

3. 向境外企业增资：境内企业为其已设立的境外子公司增加注册资本，或提供股东贷款。

4. 境外再投资：已设立的境外子公司利用其税后利润或自身融资，在境外进行新一轮的投资，若达到一定标准，也需要向国内主管部门报告。

5. 参与境外项目：以直接投资形式参与境外基础设施建设、能源资源开发等项目。

需要注意的是，以下几种情况通常不纳入ODI管理范畴，或需要其他手续：

• 间接投资：购买境外上市公司的股票、债券、基金等（属于证券投资，受QDII等制度管理）。

• 个人境外投资：中国自然人在海外的投资行为。

• 设立境外特殊目的公司（SPV）：为实现境外上市等目的设立的公司，有专门的管理规定。

而言，ODI备案是中国企业合规“出海”的第一步。它不仅是资金合法汇出的前提，更是企业获得国家法律保护、享受相关政策支持的基础。任何涉及在境外设立或控制实体、并对其进行长期经营管理的投资行为，都应考虑是否需要进行ODI备案。

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