诸暨GSV验厂年度审核要点和持续合规要点

GSV验厂年度审核核心要点

A.法规与资质合规性

1.证照有效性：核查营业执照、税务登记证、消防验收证、环保许可证等基础证照是否在有效期内，确保企业具备合法经营资格。

2.法规遵守：确认企业严格遵守国际反恐法规（如C-TPAT标准）、越南《劳动法》《环保法》等，无雇佣童工、强迫劳动、超时加班等违规行为。例如，越南法律禁止15周岁以下童工，企业需提供员工年龄证明。

B.安全管理体系运行

1.反恐培训：检查年度反恐培训记录，包括可疑行为识别、紧急情况应对等内容，确保员工参与率。审核中可能通过模拟问答验证员工掌握程度，如提问“货物检查流程”“封条管理要求”。

2.应急预案：核查年度应急演练记录（如火灾、化学品泄漏），确保每年至少进行2次演练，并保留照片、签到表等证据。审核员可能要求员工演示灭火器使用方法或逃生路线。

C.供应链透明度与风险管控

1.供应商审核：检查对所有供应商的年度审核记录，包括资质、生产能力、质量保障、社会责任等，确保供应商符合GSV标准。高风险供应商（如涉及跨境运输）需额外审核，并保留评估报告。

2.信息追溯：验证原材料来源、生产过程、运输轨迹等关键信息的可追溯性，确保供应链透明。例如，审核中可能要求提供供应商合作协议（含反恐条款）。

D.物理安全与门禁管理

1.围墙与监控：确认围墙高度≥2米，配备防盗门窗；关键区域（如装货区、成品仓）安装CCTV监控，记录保存≥90天；照明系统确保厂区亮度≥300勒克斯，消除监控盲区。

2.门禁控制：检查电子门禁系统运行记录，确保仅授权人员可进入；员工厂牌、访客登记记录需完整，访客需由陪同人员带领。

E.仓储与运输安全

1.仓储隔离：验证成品仓与原材料仓、生产车间的物理隔离措施；装货平台锁具符合C-TPAT标准，封条发放、使用、销毁记录完整。

2.运输监控：抽查货柜运输单据（提单、封条号）、司机身份验证记录，确保运输过程可追溯。

持续合规关键要点

A.动态风险评估与更新

1.年度风险评估：每年至少进行1次供应链风险评估，识别潜在风险（如地缘政治冲突、自然灾害），并更新应对措施。例如，针对高风险地区供应商，增加检查频率或更换合作方。

2.法规跟踪：指定专人关注国际反恐法规（如美国海关CBP新规）、越南劳动法修订动态，及时调整内部政策。例如，2025年越南上调Zui低工资后，企业需同步调整薪资体系。

B.文件与记录管理

1.记录保留：按GSV要求保存关键记录（如考勤、工资单、培训记录）至少3年，确保审核时可快速调取。

2.电子化备份：对重要文件（如供应商评估报告）进行云端备份，防止物理损坏导致数据丢失。

C.员工安全意识强化

1.季度复训：每季度组织1次反恐安全复训，重点更新Zui新风险案例（如新型诈骗手段），确保员工保持警惕。

2.匿名举报渠道：建立意见箱、热线电话等匿名投诉机制，鼓励员工报告安全隐患，并定期分析投诉数据，优化管理。

D.供应链协同管理

1.供应商分级：根据风险等级对供应商进行分类管理（如高风险、中风险、低风险），高风险供应商每季度审核1次，低风险供应商每年审核1次。

2.联合演练：与主要物流供应商每年联合开展1次应急演练，模拟货物劫持、信息泄露等场景，提升协同应对能力。

E.技术升级与投入

1.智能监控：引入AI行为分析系统，自动识别监控中的异常行为（如长时间停留、翻越围墙），减少人工监控盲区。

2.溯源：对高价值产品（如电子产品）采用技术记录生产、运输全流程，提升供应链透明度。

高频扣分项与规避策略

A.物理安全缺陷

1.扣分场景：围墙高度不足、监控存在盲区、警报系统失效。

2.规避策略：每月进行1次物理安全自查，重点检查围墙、门窗、监控设备，及时修复损坏设施。

B.员工培训记录缺失

1.扣分场景：未开展年度反恐培训、培训记录无签到表或考核结果。

2.规避策略：使用电子培训系统记录员工参与情况，保留培训课件、考核试卷等证据。

C.供应链风险评估未存档

1.扣分场景：未建立风险评估机制、风险评估报告未更新。

2.规避策略：制定《供应链风险评估管理制度》，明确评估频率、责任人，并保留书面报告。

D.使用童工或强迫劳动

1.扣分场景：雇佣15周岁以下童工、扣押身份证件、限制人身自由。

2.规避策略：入职时严格核查年龄证明，建立员工档案；定期通过员工访谈核实是否存在强迫劳动。