GSV认证所需材料清单及准备工作

　　一、核心文件材料清单

　　1.基础资质文件

　　营业执照、税务登记证、组织机构代码证(或三证合一证件)

　　工厂平面图、生产线布局图、设备清单

　　生产工艺流程图及产品范围说明

　　2.管理体系文件

　　质量手册、程序文件、作业指导书(需覆盖GSV标准要求)

　　安全专项文件：反恐安全计划、应急预案(如火灾、化学品泄漏)、货物安全程序(封条管理、运输监控)

　　计算机安全管理制度、信息安全保密协议

　　3.合规与记录文件

　　消防验收证明、环保审批文件、废气废水检测报告

　　员工劳动合同、社保缴纳记录、工资表(过去12个月)

　　员工背景调查记录(尤其敏感岗位如拖车司机)、特种职业操作证件(电工、焊工等)

　　供应商评估报告、合作协议(含反恐条款)、运输记录(提单、封条号)、封条管理登记表

　　4.培训与人员文件

　　员工反恐培训、安全操作培训签到表及考核结果(需全员覆盖)

　　安全组织架构图、岗位职责说明(明确安全主管、IT管理员等角色)

　　保安手册(含门禁控制、货物装卸程序)、保安上岗证

　　二、关键准备工作

　　1.全面自查与整改

　　物理安全：修复围墙裂缝，增设监控摄像头(确保无盲区)，增设消防设备;围墙高度≥2米，配备防盗门窗;关键区域(装货区、成品仓)安装CCTV监控，记录保存≥90天;照明系统确保厂区内外亮度≥300勒克斯。

　　出入控制：测试电子门禁系统(刷卡/指纹识别)，确保非授权人员无法进入;员工进出需佩戴厂牌、穿着厂服;装货区张贴可进入人员名单。

　　仓储管理：货物分区存放(成品/原材料/危险品)，货柜封条管理记录完整;成品仓独立设置，与原材料仓、生产车间物理隔离。

　　文件管理：确保所有文件为新版本，内容与实际运营一致(如员工名单与考勤记录匹配);重要文件需有电子版备份。

　　2.员工培训与意识提升

　　开展全员GSV标准培训，内容涵盖紧急情况应对、可疑行为报告流程;针对审核员可能提问的问题(如“如何处理可疑包裹?”)制定标准回答并培训员工。

　　定期组织反恐和安全演练，强化员工应急响应能力。

　　3.供应链安全强化

　　对高风险供应商(如涉及跨境运输)进行额外审核，保留评估报告;要求直接供应商对其下游供应商进行安全评估，形成“安全链”。

　　建立供应链数据记录系统，确保原材料来源、生产过程、运输轨迹等信息可追溯(如通过技术记录货物运输节点)。

　　4.模拟审核与应急计划

　　模拟审核流程：按正式审核标准进行内部预审，重点检查文件完整性、硬件合规性及员工应对能力。

　　制定紧急计划：包括危机管理、灾害恢复和应急响应机制，明确责任人及执行流程。

　　三、现场审核注意事项

　　1.文件审核阶段

　　提供完整文件清单，审核员将检查安全管理体系文件、员工培训记录、供应商管理文件等，确保真实性与符合性。

　　2.硬件检查阶段

　　审核员评估安全设施(监控、门禁)、生产设备维护、仓储管理(货物分区、出入库记录);检查消防设施(灭火器、消防栓)及疏散标识清晰度。

　　3.人员访谈阶段

　　与管理层和员工面谈，了解其对GSV标准的掌握程度、安全操作规范执行情况;鼓励员工如实回答，避免夸大或隐瞒。

　　4.生产抽检阶段

　　对原材料、半成品及成品进行抽检，验证批次追踪、包装标识、运输流程是否符合要求。

　　四、审核结果与后续行动

　　通过(得分≥71分)：颁发有效期1年的证书，需接受年度监督审核，重点抽查此前问题点及新风险项。

　　不通过：需在120天内整改并申请重验;第二次不通过则暂停接新订单(已接订单不受影响)。整改完成后，及时提交整改报告并申请复审。