GSV认证现场审核注意事项及高频扣分点

　　一、现场审核注意事项

　　1. 文件资料准备

　　完整性：需提交营业执照、税务登记证、安全生产许可证(行业相关)、反恐安全手册、紧急疏散计划、信息安全程序等文件，确保覆盖所有审核模块(如实体安全、人员安全、程序安全)。

　　真实性：文件内容需与实际运营一致，例如员工名单需与考勤记录匹配，避免虚假记录。某企业因提供虚假监控记录被拒，导致认证失败。

　　更新与备份：重要文件需保持新版本，并准备电子版备份以便快速调取。

　　2. 硬件设施要求

　　围墙与监控：

　　围墙高度需≥2.4米，无连续10米以上缺口，底部无堆积物便于攀爬。

　　关键区域(如装货区、成品仓)需安装360度无死角摄像头，监控记录保存≥90天，画面清晰可追溯。

　　照明系统需确保厂区内外亮度≥300勒克斯，仓库照明强度≥100勒克斯，消除监控盲区。

　　门禁与访客管理：

　　出入口需设置电子门禁系统(如人脸识别、指纹识别或IC卡+密码双重验证)，限制未授权人员进入。

　　访客需登记身份证信息、访问目的及陪同人员，佩戴临时通行证，离开时注销记录。

　　仓储与运输安全：

　　成品仓与原材料仓需物理隔离，装货平台安装防撬锁具，货物封条符合C-TPAT标准(如ISO 17712)。

　　运输集装箱需使用高安全性封条，封条编号与提单绑定，途中不得更换。

　　3. 人员管理与培训

　　背景调查：所有员工(含在职)需定期进行工作经历调查，由派出所盖章确认无犯罪记录。

　　反恐培训：

　　定期开展可疑行为识别、紧急情况应对等培训，培训记录需留存(含签到表、考核结果)。

　　审核中可能通过模拟问答验证员工掌握程度(如提问“货物检查流程”“封条管理要求”)。

　　应急演练：每半年组织一次消防或反恐演练，记录演练过程、参与人员及整改措施。

　　4. 供应链管理

　　供应商审核：

　　对所有供应商进行合规性审核，确保其符合GSV标准;对高风险供应商(如涉及跨境运输)进行额外审核，保留评估报告。

　　直接供应商需对下游供应商进行安全评估，形成“安全链”。

　　货物追踪：通过GPS或RFID技术实时监控货物位置，确保运输路线与计划一致。

　　5. 现场操作规范

　　装货流程：

　　装货过程需两人在场(一人操作、一人监督)，防止货物被篡改或偷换。

　　装箱后需拍摄封条照片并上传至系统，由第三方机构验证封条完整性。

　　异常处理：若封条破损或货物短缺，需立即启动调查程序，记录处理结果并保留证据。

　　二、高频扣分点

　　1. 门禁与访客管理松散

　　扣分场景：

　　未登记访客信息或员工未佩戴厂牌。

　　访客未由陪同人员带领，擅自进入生产区域。

　　案例：某越南服装厂因装货区未隔离且监控存在盲区，被扣15分，导致初次审核未通过。

　　2. 监控覆盖不全或记录缺失

　　扣分场景：

　　关键区域(如装货区、成品仓)未安装摄像头或监控存在盲区。

　　监控记录保存时间不足90天或画面模糊无法追溯。

　　案例：某印尼电子厂因未保留全员反恐培训记录，且抽查中30%员工无法描述货物检查流程，被扣20分。

　　3. 反恐培训与应急预案缺失

　　扣分场景：

　　未开展反恐培训或培训记录无签到表、考核结果。

　　员工无法回答安全程序相关问题(如“如何检查货柜封条?”)。

　　未制定应急预案或演练记录缺失。

　　案例：某泰国玩具厂因未对高风险供应商进行额外审核，且风险评估报告未更新，被扣10分。

　　4. 供应链透明度不足

　　扣分场景：

　　未建立原材料来源、生产过程、运输轨迹追溯机制。

　　供应商评估报告缺失或未存档。

　　影响：供应链可追溯性是GSV审核的核心要求之一，缺失可能导致严重扣分。

　　5. 物理安全设施不合格

　　扣分场景：

　　围墙高度不足2.4米或存在连续缺口。

　　仓库门窗未配备防爆锁具，照明强度不足。

　　案例：某马来西亚五金厂因消防栓未定期检查且无维护记录，被扣8分。

　　6. 背景调查与人员筛查不严

　　扣分场景：

　　未对员工进行背景调查或调查记录缺失。

　　高风险岗位(如司机、安保)未进行无犯罪记录核查。

　　影响：人员安全是GSV审核的重点领域，疏忽可能导致认证失败。

　　7. 封条管理与运输监控漏洞

　　扣分场景：

　　封条管理混乱(如未记录封条发放、使用、销毁情况)。

　　运输单据缺失(如提单、封条号)或司机身份验证记录不全。

　　影响：封条与运输安全是防止货物篡改的关键环节，缺失可能导致严重扣分。

　　三、整改建议

　　优先解决高风险问题：如监控盲区、未记录的访客登记、封条管理漏洞等。

　　完善文件体系：确保所有文件与实际运营一致，并保留完整记录。

　　加强员工培训：定期开展反恐培训与应急演练，确保员工熟悉安全操作规范。

　　优化供应链管理：建立供应商分级管理机制，对高风险供应商进行额外审核。

　　定期自查与改进：通过内部审核与风险评估，持续优化安全管理体系。