WAL-MART验厂现场审核环节和关键注意事项 沃尔玛验厂纠正措施

WAL-MART验厂现场审核核心环节

沃尔玛验厂现场审核围绕社会责任（ES）、质量（FCCA）、反恐（SCS/SCAN）三大模块展开，具体环节如下：

A.首次会议

1.审核员介绍目的、范围、流程，明确沟通方式及所需文件清单。

2.工厂需提前准备营业执照、生产设备清单、员工工资福利记录、环境管理计划等文件。

B.现场巡查

1.生产环境：核查消防设施（灭火器、应急灯、逃生通道）、电气安全、机器防护装置、通风照明条件。例如，消防通道堵塞或灭火器失效将直接扣分。

2.生活区域：检查宿舍卫生、用电安全、应急照明、性别分区等，确保符合当地法规。

3.关键设施：确认安全出口标识清晰、电气线路合规、化学品存储隔离（如油漆、溶剂需单独存放）。

C.文件审查

1.核对员工劳动合同、工资单、考勤记录、社保缴纳凭证、安全检查记录、环保许可文件（如排污许可证）。

2.重点检查工资与考勤记录的一致性，避免“两套账”造假行为。

D.员工访谈

1.随机抽取15-25名员工（涵盖不同部门、性别、职位），了解工作条件、工资待遇、劳动强度及管理意见。

2.访谈独立进行，厂方代表不得介入，确保回答真实一致。

E.末次会议

审核员通报问题及不符合项，提出整改建议，工厂需在规定时间内（通常30-90天）提交整改计划。

关键注意事项

A.合规性优先

1.童工与强迫劳动：严格核查员工身份证，禁止雇佣未满法定年龄员工；确保员工离职自由，无扣押证件或押金行为。

2.工时与工资：周工作时间不超过60小时（含加班），加班需自愿并支付法定倍数工资（工作日1.5倍、休息日2倍、法定节假日3倍）。

3.健康与安全：高风险岗位（如焊接、喷漆）需提供体检报告和防护装备，急救设备（如洗眼台）齐全。

B.文件真实性管理

1.确保工资表、考勤记录、银行流水、社保缴纳记录一致，避免逻辑矛盾。

2.环保许可文件（如排污许可证、环评批复）需齐全且在有效期内。

C.现场管理细节

1.消防安全：消防通道畅通，灭火器、应急灯定期检查并记录，安全出口标识清晰。

2.化学品管理：建立MSDS档案，为接触化学品员工配备防护装备，存储区域隔离并通风。

3.废弃物处理：危险废物交由认证机构处理，分类储存并留存转移联单。

D.员工培训与沟通

1.培训员工熟悉沃尔玛验厂标准，强调工时、工资、安全等核心内容。

2.模拟访谈环节，确保员工应答与企业记录一致，避免紧张或误解导致信息偏差。

纠正措施制定与执行

A.问题分类与优先级

1.高风险项（如童工、消防设施缺失）：立即整改，例如7天内清理消防通道、30天内组织全员消防演练。

2.一般问题（如文件记录不完整）：完善流程，例如补全12个月工资考勤记录、引入数字化考勤系统。

B.整改计划制定

明确责任人、措施、时间节点及所需资源。例如：

1.消防验收过期：24小时内补装消防应急灯，联系消防局复检并取得证明。

2.工资表缺失加班费记录：财务部重新核算近半年工资，补发差额并取得员工签收单。

C.执行与验证

1.硬件改造：增设安全防护装置（如机器防护罩）、优化生产线布局。

2.流程优化：建立ISO 9001质量管理体系，编制质量控制程序文件。

3.数字化管理：部署ERP系统追踪工时，自动计算加班工资，减少人为错误。

D.提交整改报告

整改完成后，向沃尔玛或指定第三方机构提交包含整改证据（如照片、检测报告、员工签收单）的报告，详细说明整改措施及效果验证。

E.跟进审核

沃尔玛可能安排复审，审核员通过现场检查、文件审查、员工访谈等方式验证整改效果。若未通过，需继续整改直至达标。