NIKE验厂文件审核清单、现场审核环节和重要问题点

　　一、文件审核清单：覆盖全流程的合规性验证

　　NIKE验厂文件需覆盖合法经营、质量管理、生产安全、劳工权益、环境保护五大核心领域，具体清单如下：

　　1.企业合法经营证明

　　营业执照、税务登记证、组织机构代码证(或三证合一证件)。

　　工厂平面图、厂规厂纪、宿舍纪律规则、员工手册。

　　地方Zui低工资文件、社会保险批文及缴费记录。

　　2.管理体系文件

　　质量管理体系(如ISO 9001认证证书、质量手册、程序文件、内审计划及记录)。

　　环境管理体系(如ISO 14001认证证书、环保计划、废物处理记录)。

　　职业健康安全管理体系(如OHSAS 18001认证证书、安全培训记录、工伤记录)。

　　3.劳工权益文件

　　劳动合同(禁止集体合同，需包含工资、工时、休假条款)。

　　员工档案(身份证复印件、年龄证明、入职日期)。

　　工资记录(过去12个月，含计件工人输出记录)、工时记录、休假申请表。

　　16-18岁未成年工登记证明、体检报告、上岗证。

　　员工申诉记录、员工评选记录、警告信。

　　4.生产与质量控制文件

　　主要生产设备清单、设备保养计划及记录。

　　仪器校准计划及记录(如电梯使用许可证、厨房卫生许可证)。

　　进料、制程、成品检验标准及记录，不合格品处理记录。

　　供应商定期评分表、进料检验作业指导书。

　　5.环境保护文件

　　废物/废水排放许可证明、环保许可证。

　　化学品总清单、物质安全资料表(MSDS)、个人防护用品发放记录。

　　能源使用记录、节能减排措施证明。

　　6.反恐与商业道德文件

　　C-TPAT反恐计划(如安全简报、保安人员资质、围墙及门卫室设置)。

　　反贿赂政策、礼品登记表。

　　关键要求：文件需真实、完整、准确，覆盖12个月记录，且近3个月需符合ICTI(国际玩具工业协会)标准。

　　二、现场审核环节：从环境到流程的全方位检查

　　NIKE现场审核涵盖四大核心板块，通过实地检查验证工厂合规性：

　　1.工厂参观与初步评估

　　路线规划：审核员熟悉厂房、宿舍、仓库等区域布局，重点检查消防通道、危化品存储、设备安全。

　　环境条件：通风、照明、温度是否达标，卫生条件是否良好(如食堂、宿舍清洁度)。

　　2.生产设备与场地检查

　　设备安全：检查生产设备、电梯、锅炉等特种设备的验收记录及年检证明。

　　储存条件：原材料与成品储存区域是否整洁、有序，是否符合防火、防潮要求。

　　3.健康与安全措施验证

　　防护设备：员工是否配备安全帽、口罩、防护手套等，并接受安全操作培训。

　　应急预案：消防设施(灭火器、疏散通道)是否充足，消防演习记录是否完整。

　　职业病防护：是否存在粉尘、噪音等职业病风险，防护措施是否到位。

　　4.员工访谈与真实反馈

　　随机抽样：审核员随机抽取员工进行一对一或小组访谈，了解实际工作环境、工资支付、工时安排。

　　禁忌行为：工厂代表不得参与访谈，避免干扰员工真实表达。

　　三、重要问题点：高频违规与改进方向

　　NIKE验厂中，以下问题易导致不合格或需重点整改：

　　1.劳工权益问题

　　童工与强迫劳动：雇佣未达法定年龄员工，或通过扣押证件、罚款等方式强迫劳动。

　　工资与工时：工资低于当地Zui低标准、加班工资未按法定倍数支付、工时记录造假。

　　歧视与骚扰：因性别、种族、宗教等歧视员工，或存在搜身、体罚等侵犯人身权利行为。

　　2.健康与安全问题

　　消防隐患：灭火器数量不足、消防通道堵塞、应急预案缺失。

　　设备安全：特种设备未年检、传动部位无防护罩、电气线路老化。

　　职业病风险：未提供防护设备、未开展职业病体检、工作场所存在有害物质。

　　3.环境保护问题

　　废物处理：未分类处理废物、危废未交由专业机构处理、排污超标。

　　化学品管理：MSDS缺失、化学品存储无防泄漏托盘、员工未接受化学品安全培训。

　　4.文件与记录问题

　　记录缺失：未保存12个月工资、工时、检验记录，或记录内容不完整。

　　文件造假：伪造劳动合同、环保许可、设备校准记录等。

　　5.供应链管理问题

　　供应商评估：未对供应商进行环保、劳工权益评估，或供应商存在违规行为。

　　分包商管理：未监控分包商生产条件，导致供应链透明度不足。

　　四、应对策略：从准备到改进的全流程优化

　　1.提前自查与整改

　　对照NIKE标准，全面排查劳工、安全、环保问题，优先整改高风险项(如消防通道、危化品存储)。

　　整理文件时按模块分类(如“质量管理”“劳工权益”)，确保真实、完整、可追溯。

　　2.员工培训与意识提升

　　培训员工熟悉工资、工时政策，确保访谈时回答一致，避免虚假陈述。

　　开展安全操作培训，提升员工应急处理能力。

　　3.现场管理优化

　　保持生产区域整洁有序，修复安全隐患(如损坏的消防设备、裸露电气线路)。

　　规划审核路线，预整改高风险区域(如宿舍防盗窗影响逃生)。

　　4.持续改进与沟通

　　针对审核问题制定整改计划，明确责任人与完成时间，定期跟进进度。

　　与NIKE保持沟通，及时了解标准更新，调整管理措施。