私募证券类基金新发产品备案对基金经理有哪些要求

私募证券类基金新产品备案对基金经理的要求，需根据基金管理人的登记状态区分看待，以下为具体分析：

一、针对未完成管理人登记的机构

申请管理人登记时，对拟任基金经理的专业能力审核主要依据两类材料：

1. 直接业绩证明
   基金经理需提供近三年内、连续6个月以上的可追溯投资业绩证明。该证明需通过资产管理业务综合报送平台（AMBERS系统）指定字段填报，内容包括但不限于曾管理产品名称、管理规模、业绩表现等，且规模应与所报业绩相匹配。

2. 间接能力说明
   若无法提供署名业绩报告，可提交投资相关从业经历、参与基金管理的证明材料，并附详细说明。但需注意，仅凭工作经历并非通过审核的保证，协会将综合评估其专业胜任能力。

二、针对已登记管理人发行新产品

已登记管理人备案新产品时，基金经理通常无需重复提交业绩证明。但在以下情形中，协会仍可能要求补充相关材料：

• 新完成登记的管理人发行首只产品；

• 长期未发行产品的管理人重新申报；

• 协会对相关人员的专业能力存在疑虑。

一般而言，产品发行频率稳定、投资团队无重大变动的管理人，较少收到此类反馈。

三、申请投顾资格时的基金经理要求

若机构拟申请私募证券投资基金管理人投资顾问资格，则须满足更严格的人员配置标准：
至少3名投资管理人员具备3年以上连续可追溯的证券、期货投资管理业绩，且无不良从业记录。 此处“3年以上”要求严格连续，不可中断。

提示：
协会对基金经理的审核，核心在于可追溯、可验证的投资管理能力。无论是管理人登记还是产品备案，建议机构提前系统梳理投资人员的业绩档案，确保证明材料完整、真实、连续，以符合监管对专业化运作的实质要求。