深圳私募基金公司牌照申请审批条件

注册用于管理人登记的投资类公司股权架构与高管规划指南

在办理管理人登记的投资类公司注册前，须同步完成股权架构设计与高管人选确认。因多数金融办与基金小镇已将该类主体视同拟备案管理人进行前置风控审核，其股权结构清晰度与高管团队专业性是获准注册的关键考量因素。

一、注册核心要求

1、公司名称与经营范围
根据《关于加强私募投资基金监管的若干规定》及其配套通知要求，自2021年1月8日起申请管理人登记的机构：

• 名称中须包含“私募基金”“私募基金管理”或“创业投资”字样；

• 经营范围应体现“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等与受托管理私募基金相关的内容。

2、注册与经营地址要求
依据《私募基金管理人登记须知》：

• 办公场所应具备独立性；

• 如注册地与经营地不在同一行政区域，需充分说明合理性；

• 申请机构需如实填报相关信息，律师应在法律意见书中对两地分离的事实情况、实际经营状况进行尽职调查并发表意见。

3、企业类型与投资者规模

• 可选类型：有限责任公司、股份有限公司、合伙企业、外商独资企业。

• 投资者人数限制：

• 以股份有限公司或契约形式设立的私募基金，累计不得超过200人；

• 以有限责任公司或合伙企业形式设立的私募基金，累计不得超过50人。

4、注册资本要求

• 实缴资本比例应不低于认缴资本的25%；

• 根据《私募基金管理人登记须知》，如未达标，协会将在公示信息中予以特别提示。

5、人员从业资格要求
根据《关于规范私募基金管理人登记若干事项的公告》：

• 证券类私募管理人：全部高管（含法定代表人、风控负责人等）均需取得基金从业资格；

• 非证券类私募管理人：至少2名高管需具备基金从业资格，其中必须包括法定代表人及合规风控负责人；

• 风控合规人员独立性：合规/风控负责人不得从事投资业务。

二、规划建议

注册前即应确立权责清晰、结构稳定的股权架构，并组建符合监管资质与胜任能力要求的高管团队，以契合金融办、基金小镇及后续协会审核的合规导向，实现从工商设立到管理人登记的顺畅衔接。