如何确认转口贸易的真实性和合理性

如何确认转口贸易的真实性和合理性

由于转口贸易会造成货物流和资金流不匹配的情形，可能造成虚构贸易背景跨境套利、资金非法流出等违规行为，建议相关部门或有关单位，凭借“了解客户、了解业务、尽职审查”为内容的展业三原则，做好对整个贸易链上的单据流、资金流、货物流的监控与核查。

对于单据流来说，中间商与上下游公司之间的交易合同应是需要重点审核的内容；在海运交易模式中，应提单作为转口贸易项下的重要凭证；而在保税区交易模式下，仓单是货权凭证，应重点关注仓储机构的资信，并严格把关发票及其他单据。

对于资金流，应分别针对企业正常的资金流动与转口贸易项下资金流动进行监控；如涉及融资业务，还应该确保融资期限与货款回款期限相匹配。

对于货物流，查询到航次、航线以及集装箱等关键信息。如果交易货物在保税区或保税仓内，还可以选择现场走访仓库进行审核。

由于转口贸易是很多企业的重要业务之一，建议在充分管控风险、加强监测核查的基础上，优化监管体系，根据区内企业的信誉以及不同的业务模式，实施分类灵活差异化监管。

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