一、起草背景
一、私募证券基金备案细则:
原本三类的要求均为近三年内连续6个月的业绩,但近期的反馈显示个人/公司自营账户的业绩要求变为提供近三年规模千万以上的连续业绩。即协会对于个人账户和公司自营账户的业绩要求,从时效、规模上都有了明显提高。
补充意见:根据材料清单第28款,贵机构提供的投资业绩证明材料,应在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及管理期间实际获益情况。
1.若涉及个人证券账户投资业绩,为完整体现贵机构投资业绩和业胜任能力,涉及的个人证券账户投资,请贵机构按照材料清单第28款提供近3年日均规模大于1000万的完整业绩情况,并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组投资及获益情况。请提供对应的个人证券账户对账单作为证明材料,对账单材料应能反映开户人姓名、资金规模、对应时间等信息。
信息系统是证券市场基础设施的重要组成部分。随着信息技术进步及其在行业内应用程度加深,证券基金经营机构、专项业务服务机构的各类业务活动以及私募证券类基金备案风控、合规等各类管理活动已与信息系统深度融合。整体上看,上述机构的信息技术应用表现出软硬件数量大、业务流程信息化及网络化程度高、与外部系统广泛连接、信息系统建设以采购和委托建设为主等特点。
第七章附则
二、要求:第六十条证券基金专项业务服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动私募证券类基金备案的,参照本办法执行。从事证券公司客户交易结算资金存管活动的商业银行、从事公开募集基金的基金托管机构、证券基金经营机构在境内依法设立的子公司及其下设机构借助信息技术手段从事相关证券基金业务活动的,参照本办法执行。
三、费用:第六十一条证券基金专项业务服务机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出私募证券类基金备案机构可以对证券基金专项业务服务机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、责令停止基金服务业务或三万元以下罚款等行政监管措施。