一、条件：2008 年以来，证监会先后出台了《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会主席令第82号）以及《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》（证监会私募证券类基金备案公告〔2012〕46号）等监管规定，以信息技术安全为核心提出了监管要求，对经营机构与服务机构信息技术管理提出了原则要求，以自律规则、行业标准的形式提出了一些具体要求。
二、要求：随着近年来证券市场的快速发展，行业信息系统架构、部署模式、管理机制发生了较大变化，行业信息技术应用领域反映出一些新情况、新问题，对行业信息技术监管法规体系提出新的私募证券类基金备案需求。具体表现在以下几方面：一是经营机构信息技术治理水平仍然不高。部分经营机构内部未能形成有效的信息技术管理权责分配及制衡机制，信息技术财力与人力投入的数额、结构仍不私募证券类基金备案合理，信息系统建设过度依赖外部厂商，并且缺少整体规划。二是经营机构信息技术应用的业务合规风险较为突出。
三、费用：随着信息技术进步与行业内应用程度加深，各类业务活动的实时风险控制、合规管理等已与信息系统完全融合。
