基金的统计数据,并对其合规性进行检查,以期发现是否存在违反法律法规和公司制度规定的行为;
3、妥善保存公司员工投资基金的相关记注册海南私募基金公司录
4、对工作所获知的相关信息负严格保密义务
十二、义务与要求
1、配合提供账户信息
申报主体的关联性,其证券投资有必要被检视,以避免制度上的漏洞。
因此,在《劳动合同》中,还应增加如下条款:“当注册海南私募基金公司甲方法律合规人员依照职务授权提出书面要求时,乙方还有义务配合提供受查主体【可以根据私募基金管理人内部合规政策列明具体范围】的身份信息、证券账户信息、证券交易流水记录等注册海南私募基金公司文件资料以供合规检查。甲方应对该等信息予以严格保密,除了用于合规检查外,不得用于其他任何目的。”
法律合规人员应当检查受查主体的交易记录是否与私募基金的交易存在利益冲突的情况。注册海南私募基金公司
十三、私募管理人自营证券账
如果暂不要求直接申报主体申报交易量的,从控制的角度,私募基金管理人(含其法律合规人员)应当保留要求事后抽查其证券账户信息的权利,否则该申报制度将留有明显漏洞。
如果私注册海南私募基金公司募基金管理人选择这一政策组合,则建议在与员工的《劳动合同》中增加一条义务条款,即“乙方(即员工)有义务根据甲方的书面指令,配合向甲方或甲方授权的法律合规人员提供其身份信息、证券账户信息、证券交易流水记录等文件资料以供合规检查。甲方应对乙方提供的上述信息予以严格保密,除了用于合规检查外,不得用于其他任何目的