以有条件的兼职,合规风控负责人不得兼职;
5、兼职高管数量不得高于全部高管人员数量的1/2;
6、私募基金管理深圳私募基金公司注册人的高管人员应当与任职机构签署劳动合同、缴纳社保证。
二、协会关于高管兼职的窗口指导意见
那么对于规则中“不得在非关深圳私募基金公司注册联的私募机构兼职”怎么理解,指的是只能在关联的私募机构兼职么?
对此协会目前的操作口径是:
兼职高管人数少于或者等于全深圳私募基金公司注册部高管的1/2是符合规定的。
也就是说,在A公司现有两位高管,其中一位高管位兼职高管,这种高管的布局是满足协会要求的。
三、协会关于高管兼职的一些反馈
1、请说明高管和员工具体兼职情况,并解释说明若存在员工兼职的情况下,如何保证业务正常开展、内部制度有效落实。
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2、请详述贵机构高管兼职单位的展业情况,业务类型,请律师认真尽调,是否属于与私募基金相冲突的业务,并发表法律意见。建议贵机构法定代表人在不与私募基金业务相冲突的机构中兼职。高管兼职单位应参照关联方,与申请机构分别出具无关深圳私募基金公司注册联交易、利益输送的承诺函。
3、请核实公司高管和员工是否存在兼职情况,如有兼职高管或员工,请核查兼职机构是否清楚知例中与协会人员沟通经验,截止目前,对于“不得在非关联的私募机构兼职”的理解应当为:
高管可以在关联的私募机构兼深圳私募基金公司注册职(即本案中可以在B、C公司兼职),高管也可以在非关联的实业机构兼职,高管重点关注在多家关联机构兼职的管理人员履职情况。请自查高管和员工具体的兼职情况,并解释说深圳私募基金公司注册明若存在员工兼职的情况下,如何保证业务正常开展、内部制度有效落实,请说明员工是否存在兼职情况,原公司是否清楚知晓,是否违反竞业禁止。
综上,在高管兼职情况满足前述“协会关于高管兼职的规则”要求的情况下,高管还应当对兼职单位展业情况,业务类型作出说明,并提供兼职机构是否清楚知晓兼职的材料,提供兼深圳私募基金公司注册职情况是否违反竞业禁止的说明/承诺等。
四、A公司该怎么做
在非关联的(类)金融机构的兼职需要整改,比如本案中的D公司。
兼职高管人数要求中提到的“不
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