严格履行“受人深圳私募基金公司注册之托、代人理财”义务,防范利益输送及道德风险,私募基金管理人的高管人员应当勤勉尽责、恪尽职守,合理分配工作精力,在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应当遵守以下要求:
1.不得在非关联的私募机构兼职;
2.不得在与私募业务深圳私募基金公司注册相冲突业务的机构兼职;
3.除法定代表人外,私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职;若有兼职情形,应当提供兼职合理性相人员应当合理分配工作精力,协会将重点关注在多家机构兼职的高管人员任职情况;
5.对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况;深圳私募基金公司注册
6.私募基金管理人的高管人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记、提交高管人员重大事项变更申请时,应上传所涉高管的劳动合同及社保证明。
已登记机构应当按照上述规定自查私募基金管理人相关高管人员的兼职情况。协会将按照有关规定对私募基金管理人高管人员的兼职情况进行核查,逐步要求不符合规范的机构整改。”
深圳私募基金公司注册
《私募基金登记备案相关问题解答(十二)》
“问:在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,对私募基金管理人的法定代表人、合规/风控负责人及其他管理人员有哪些要求?管理人登记及相关高管人员提出深圳私募基金公司注册变更申请时,应当遵守以下要求:
(一)不得在非关联的私募机构兼职。
(二)在关联私募机构兼职的,协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等,协会将重点关注在多家关联机构兼职的管理人员履职情况。
(三)对于在1年内变更2次以上任职机深圳私募基金公司注册构的私募管理人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况。
(四)私募基金管理人的级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他管理人员高管任职相关决议及劳动合同。
已登记机构应当按照上述规定自查私募基金管理人相关高管理人员的兼职情况。下一步协会将按照有深圳私募基金公司注册关规定对私募基金管理人理人员的兼职情况进行核查,要求不符合规范的机构整改。
答:为维护投资者利益,严格履行“受人之托、代人理财”义务,防范利益输送及道德风险,私募基金管理人的高
关证明材料(包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、
基金登记备案相关问题解答(十深圳私募基金公司注册二)》,私募基金管理人的级管理人员:(一)不得在非关联的私募机构