一、对风控的要求:风险控制主管的能力。
"按照《私募投资基金管理人内部控制指引》,从事私募基金管理业务的人员应具有与该职位要求相适应的职业操守和专业能力。管理私募合规性/风控性的管理人员,应独立实施内部控制。
负责监督。检查。评估。报告和建议的作用,对因失职而导致内部控制失效而造成重大损失的,应负相关责任。主管机关负责投资的主管人员,应具有相应的投资能力。
●风控部门的人员要求。
1.私募证券投资基管理人的责任能力要求。
(1)至少3年在相关私募机构担任风控管理人员,具有5年以上风控相关工作经验(包括不限于风控.审计.融资风险控制.法律事务等);
(2)在风险控制经历过程中具有至少3年的证券风控工作经验,能提供证明材料;
(3)当上述两个要求稍有不足时,名校毕业证书.法务专 业.从业资格证书等均可作为附加项。
2.私募股权投资.创投基金管理人能力要求。
(2)在风险控制过程中,至少有参与股权投资并有退出上市的经验(包括但不限于从并购上市退出),-定要提供证明材料;
(3)与证券不同,当上述条款稍有不满足,但有符合2的风险控制人员(包括但不限于指导上市的会所人员或律师)。