新设私募基金管理人应该注意什么？

 1. 申请机构的企业名称和经营范围

（1）名称与经营范围的表述标准

为落实合规化运营原则，申请机构的名称应包含“私募基金”、“私募基金管理”、“创业投资”字样；经营范围应包含“私募投资基金管理”、“私募证券投资基金管理”、“私募股权投资基金管理”、“创业投资基金管理”等字样，以体现受托管理私募基金的特点。根据市场监管总局发布的《经营范围规范表述目录》，私募基金管理人申请机构的名称与经营范围表述标准如下：

序号	类别	企业名称描述	经营范围描述
1	股权投资管理企业	私募基金管理，私募股权投资基金管理	私募股权投资基金管理，创业投资基金管理服务须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）
2	创业投资管理企业	创业投资管理，创业投资基金管理
3	私募证券投资管理企业	私募基金管理，私募证券投资基金管理	私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成备案登记后方可从事经营活动）

（2）其他注意事项

需要注意的是，申请机构不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。申请机构不符合经营要求，偏离私募基金主业的；或申请机构名称不突出私募基金管理主业，与其他机构重名或名称相近的，名称带有“集团”、“金控”等存在误导投资者字样的，将构成中止办理情形。建议在申请登记之前，申请机构应当根据拟从事的私募基金业务类型及其他具体实际情况，对名称中的特殊字样及经营范围中的无关或冲突业务等事项予以删除。

2. 申请机构的注册资本和实缴资本

（1）关于实缴出资的特别提示目前协会对申请机构的注册资本并未设定要求，对于实缴资本未达到注册资本25%以及实缴资本低于200万元的私募基金管理人，协会将对此予以特别提示及公示。根据行业惯例， 我们建议申请机构的注册资本为 1000万，协会实缴比例25%以上，我们建议300万哦，部分地区工商注册时也可以做到注册资本 500万，实缴200万（个例）。

（2）出资人的出资能力证明根据协会的要求，出资人的资产状况应当能够覆盖申请机构的注册资本，出资人应当具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力，并且能够向协会提供相应的证明材料，资产证明材料主要包括银行存款、债券、基金、期货、资管、信托、保险、私募基金、黄金等资产证明，收入证明材料主要包括税务部门出具的纳税证明、银行出具的工资流水证明、所在单位出具的收入证明等。（3）合理确定注册资本及实缴资本申请机构在确定其注册资本的必然要考虑到申请机构是否能够完成相应比例的实缴出资，以及出资人是否具备与其认缴资本金额相匹配的出资能力并且能够提供相关出资能力证明。建议，申请机构应当根据出资人的实际出资能力，结合自身运营情况和业务发展方向，合理设置申请机构的注册资本及实缴资本。

3. 高管人员配置

（1）高管岗配备-法定代表人胜任能力

要求：法定代表人为公司高管， 在主体注册前应提前对法定代表人的胜任能力做出评估，以免后续变更费时费力。具体要求：

① 具有基金从业资格；② 年纪与行业平均水平一致，不建议 90 后（资历优越除外）；③ 具有几年以上高管经验或中高层工作经历；④法定代表人可兼任投资经理，兼任投资的法定代表人需要证明其具有与岗位匹配的履职能力；（证券类投资岗：现任职高管近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料；股权类投资岗：具有3年以上参与/主导股权/创投类项目并成功退出的经历；能提供工作底稿证明（如脱敏版股权项目协议、尽职调查报告、投资决策分析等）； ⑤一般来说，只能在关联的私募机构兼职（如有兼职情况，需披露后审慎判断）。

（2）高管岗配备-合规风控负责人胜任能力

要求：合规风控负责人为公司高管，在登记启动前，应提前物色有胜任能力的合规风控人选。具体要求：

① 有 3 年以上合规风控从业经验；如私募基金管理人风控负责人、其他金融机构风控岗等；

② 能提供脱敏工作底稿/工作情况说明，如托管往来、公司投决会记录、交易记录、自查报告留痕等。

（3）基金经理的胜任能力要求：基金经理非高管，可由符合胜任能力的法定代表人兼任。具体要求：① 具有 3 年以上及以上金融机构投资岗位的工作经历；① 近 3 年内连续 6 个月以上可追溯的业绩证明材料。