私募机构法定代表人变更及兼职问题协会关注要点

私募机构在法定代表人变更过程中，反馈要求核查财务报告中相关数据、产品投资业绩情况、团队人员合规等。根据反馈，中基协对于私募机构的法定代表人、高管变更的审查要求愈加严格，许多私募机构在变更法定代表人过程中均收到中基协的电话沟通和文字反馈等，并要求私募机构说明法定代表人的兼职情况、胜任能力等。

一、法定代表人任职资质

1.法定代表人年纪应当与行业齐平；具有基金从业资格；法定代表人和高管需具备投资经验以及管理经验，协会虽未对高管年龄进行明文规定，但根据实操经验来看，法定代表人年龄应当与行业平均水平相近，不应过于年轻。

2. 不得在非关联的私募机构兼职；过往经历中不得存在冲突类业务；

3.工作经历中具有3年以上高管经验、金融从业经历；高管从业经历中如有断档，可以填写自由职业或待业等。断档时间不得超过3个月。

4. 能提供工作底稿证明履职能力，如工作内容情况说明、荣誉证书、行业访谈等；

5. 如兼任投资岗，应当提供近三年内连续六个月以上（一年以上更优）可追溯的业绩证明。

二、法定代表人变更流程

1. 确定候选人，并办理入职手续，签署正式劳动合同并缴纳社保

2. 工商部门提交工商变更申请

3. 向管理人的全体份额持有人进行信息披露，并需要收到每一个持有人的确认知晓回执

4. 在信息披露备份系统提交管理人重大事项变更公告

5. 管理人准备变更材料：律师出具专项法律意见书

6. 在资产管理综合报送平台进行管理人重大事项变更的填报，上传相关附件，并提交

7. 协会反馈，整改，直至审核通过

协会反馈注意事项：出具专项法律意见书的重大事项变更初次超过6个月或者退回补正超过五次还没通过，不能发行新产品。