2023年私募基金注册高管工作经验要求
类型 | 《登记备案办法》及《登记指引3号》 | 《登记材料清单》 | ||
证券私募高管工作经验要求 | 私募证券基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的**管理人员应当具有5年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经验。 《登记备案办法》第十条第二款规定的私募证券基金管理人的法定代 表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的**管理人员的相关工作经验，是指下列情形之一： （一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事证券资产管理、自有资金证券期货投资等相关业务，并担任基金经理、投资经理、信托经理等以上职务，或者担任前述金融机构**管理人员或者具有相当职位管理经验； （二）在地市级以上政府及其授权机构控制的企业、上市公司从事证券期货投资管理相关工作并担任投资负责人，或者担任**管理人员或者具有相当职位管理经验； （三）在私募证券基金管理人从事证券期货投资并担任基金经理以上职务，或者担任**管理人员，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录； （四）在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事证券资产管理等相关业务，其任职的资产管理机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩； （五）在****、事业单位从事经济管理等相关工作，并具有相应的管理经验，或者在本条第一款第一项规定的金融机构担任其他业务部门负责人； （六）在经中国证监会备案的律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，并担任合伙人以上职务不少于5年； （七）中国证监会、协会规定的其他情形。 负责投资管理的**管理人员应当具备前款第一项至第四项规定的相关工作经验之一。 | 申请机构高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。 负责投资的高管人员应当具备3年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经历。 | ||
股权私募高管工作经验要求 | 私募股权基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的**管理人员应当具有5年以上股权投资管理或者相关产业管理等工作经验。 《登记备案办法》第十条第三款规定的私募股权基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的**管理人员的相关工作经验，是指下列情形之一： （一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事资产管理、自有资金股权投资、发行保荐等相关业务，并担任基金经理、投资经理、信托经理、保荐代表人等以上职务，或者担任前述金融机构**管理人员或者具有相当职位管理经验； （二）在地市级以上政府及其授权机构控制的企业、上市公司从事股权投资管理相关工作并担任投资负责人，或者担任**管理人员或者具有相当职位管理经验； （三）在私募股权基金管理人从事股权投资并担任基金经理以上职务，或者担任**管理人员，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录； （四）在受境外金融监管部门监管的资产管理机构从事股权投资等相关业务，其任职的资产管理机构应当具备良好的国际声誉和经营业绩； （五）在运作良好、合规稳健并具有一定经营规模的企业担任股权投资管理部门负责人，或者担任**管理人员或者具有相当职位管理经验，或者在具备一定技术门槛的大中型企业担任相关专业技术职务，或者是科研院校相关领域的专家教授、研究人员； （六）在****、事业单位从事经济管理等相关工作，并具有相应的管理经验，或者在本条第一款第一项规定的金融机构担任其他业务部门负责人； （七）在经中国证监会备案的律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，并担任合伙人以上职务不少于5年； （八）中国证监会、协会规定的其他情形。 负责投资管理的**管理人员应当具备前款第一项至第五项规定的相关工作经验之一。 | 申请机构高管人员应当具备3年以上与拟任职务相关的股权投资、创业投资、投行业务、资产管理业务、会计业务、法律业务、经济金融管理、拟投领域相关产业科研等工作经历，具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力。 负责投资的**管理人员应当具备3年以上股权投资、创业投资等相关工作经历。 合规风控负责人工作经验要求 | 《登记备案办法》第十条第四款规定的合规风控负责人的相关工作经验，是指下列情形之一： （一）在商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司及相关资产管理子公司等金融机构从事投资相关的合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作； （二）在私募基金管理人从事合规管理、风险控制、监察稽核、法律事务等相关工作，其任职的私募基金管理人应当运作正常、合规稳健，任职期间无重大违法违规记录； （三）在律师事务所、会计师事务所从事证券、基金、期货相关的法律、审计等工作，或者在上市公司从事投资相关的法律事务、财务管理等相关工作； （四）在金融管理部门及其派出机构从事金融监管工作，或者在资产管理行业自律组织从事自律管理工作； （五）中国证监会、协会规定的其他情形。 合规风控负责人不得担任私募基金管理人的总经理、执行董事或者董事长、执行事务合伙人或其委派代表等职务。 |
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第一，根据《登记备案办法》，私募证券基金管理人与私募股权基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的**管理人员工作经验均由3年增加至5年。风控合规负责人的工作经验仍然是3年，与目前规定一致。相较于《征求意见稿》，《登记备案办法》增加了对经营管理主要负责人的相应规定，基金业协会提高了对私募基金管理人的人员专业化要求。
第二，与现行规定相比，《登记备案办法》对于高管的工作经验通过清单列举形式做了细化。其中，负责投资类高管需要满足以下几种情形之一：1.金融机构从事投资或担任管理职务；2.地市级以上政府机构或上市公司从事投资或担任管理职务；3.基金管理人从事投资或担任高管；4.境外资管机构从事投资；5.较大规模企业从事投资或担任高管或担任专业职务（此条仅适用于股权私募基金管理人的高管）。非投资类高管增加了担任政府、事业单位任职管理岗位；担任律师事务所或会计师事务所合伙人岗位等经验通道。该条规定明确了实践操作中对于工作经验的要求判断。
第三，《登记备案办法》新增合规风控负责人的任职经验要求，合规风控负责人应具有投资相关的法律、会计、监察、稽核等工作经验或资产管理行业合规、风控、监管、自律管理等相关工作经验，需在金融机构、私募基金管理人、资产管理行业、律师事务所、会计师事务所等从事过相关合规风控业务。
