大模型备案避坑指南：3 步避开材料雷区，快速过审

以下是 3 步避开大模型备案材料雷区快速过审的指南：

 步：准备基础材料

   明确主体资格证明材料 ：若备案主体为企业，需准备营业执照复印件、组织机构代码证复印件、法人身份证复印件、ICP 许可证等；若为或事业单位，需提供组织机构代码证书复印件、法人证书复印件等，并确保上述材料在有效期内，信息准确无误、清晰可辨。

   填写备案申请表 ：按照《生成式人工智能（大语言模型）上线备案申请表》要求，准确填写企业基本信息、模型基本信息、安全自评估报告、模型服务协议、语料标注规则、关键词拦截列表、评估测试题集等内容，确保所填信息真实、准确、完整，避免错别字和表述模糊等问题。

 第二步：完善技术文档

   涵盖必备模块 ：技术文档中必含数据来源合法性证明，还需采用 “技术原理 + 应用场景 + 风险控制” 三段式结构进行表述，清晰地说明模型的技术实现方式、应用场景以及针对潜在风险所采取的控制措施等，让审核人员能够快速理解模型的核心技术和安全保障措施。

   避免术语混乱 ：在文档中保持术语的统一规范，避免不同成员对同一概念理解不同而造成误解，影响文档的性和后续使用。可制定统一的术语表，在文档开头或结尾进行明确说明，方便审核人员和后续使用者查阅理解。

   注重内容完整与更新 ：除了核心内容外，还需包括边界条件、数据说明、模型版本、训练细节等关键环节。要定期更新文档，保持内容的时效性，确保与模型的实际研发和应用情况一致，避免因内容缺失或过时导致审批延误或不通过。

 第三步：撰写安全评估报告与应急预案

   安全评估报告 ：要覆盖语料安全、生成内容、拒答率三大模块，且人工抽检 4000 条语料，合格率需≥96%。需附上第三方检测机构的资质证明，确保检测机构具备相应的资质和性。在报告中详细说明数据标注环节的具体情况，如标注员身份证号、培训证书编号等资料，以及内容过滤机制，如敏感词库的定期更新情况等。

   应急预案 ：预案中应明确人员配置，制定 7×24 小时值班表，包含 AB 角替补名单，确保在任何时候都能及时响应和处理可能出现的舆情问题。要规定处置时效，如舆情爆发后 30 分钟内启动 Ⅰ 级响应，并建立完整的追溯机制，日志留存需包含完整 prompt 和输出记录。还可提供历史演练记录，展示企业对应急预案的实际执行能力和效果，增加审核通过的可信度。

在整个备案材料准备过程中，还需注意以下几点：

   真实性和完整性 ：所有材料必须真实可靠，不得夸大或模糊不清，避免出现任何虚假信息或隐瞒重要事实的情况，确保材料能够全面、准确地反映大模型的相关情况。

   格式规范性 ：材料的排版要规范整齐，避免错别字和格式错误，使用清晰的标题、段落分隔和列表等格式，使审核人员能够方便地阅读和理解。要注意不同材料之间的格式统一性，保持整体风格的一致。

   沟通与反馈 ：在准备材料的过程中，如有任何疑问或不确定的地方，及时与属地网信办或相关监管部门进行沟通，寻求的指导和建议，确保材料符合要求。提交材料后，要密切关注审核进度，积极配合审核人员的要求，及时补充或修改材料，以免延误备案进程。

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