ICS验厂半突击审核窗口期要求 ICS验厂文件审查重点清单

　　一、ICS验厂半突击审核窗口期要求

　　ICS验厂采用半突击或突击审核方式，其中半突击审核的窗口期要求如下：

　　窗口期时长：审计公司会提前告知工厂审计窗口期，该窗口期至少为两周，具体时长由ICS成员决定。

　　工厂准备状态：在窗口期内，工厂知道将接受审核，但不知道确切的审核日期，需保持持续合规状态。

　　审核通知：审计公司会代表ICS成员通知工厂即将进行审核，但不会透露具体日期，以确保审核的突击性效果。

　　二、ICS验厂文件审查重点清单

　　ICS验厂文件审查涵盖工厂概况、人事行政管理、工时工资福利、健康安全卫生、环境管理以及生产合规性等多个方面，具体审查重点如下：

　　1.工厂概况部分

　　公司简介：包括人员数量、产量、产值以及市场分布等信息。

　　组织架构图：展示公司内部各部门及岗位的层级关系。

　　厂区/厂房平面图：明确工厂各区域的功能及布局。

　　营业执照：验证工厂的合法经营资格。

　　2.人事行政管理部分

　　员工手册/厂纪厂规：包括处罚记录，确保员工了解并遵守公司规定。

　　宿舍规章制度：若工厂提供宿舍，需审查宿舍管理规定。

　　招工指引/程序：确保招聘流程合规，避免使用童工或强迫劳动。

　　人事记录：包括员工入厂登记、花名册等，确保员工信息完整准确。

　　劳动合同：审查劳动合同签订率及内容合规性，如包含岗位、薪资、工时等条款。

　　未成年工体检及职业健康体检：确保未成年工得到特殊保护，并定期进行职业健康检查。

　　未成年工名单/登记证/工作安排规定：验证未成年工的使用符合法规要求。

　　请假单/离职记录：确保员工请假及离职流程合规。

　　奖惩记录/警告信：审查员工奖惩情况，确保。

　　工会组织会议记录：包括工会代表选举程序及其职责、工人投诉处理程序及记录，确保员工结社自由和集体谈判权。

　　3.工时工资福利部分

　　工作时间记录：审查过去12个月的工作时间记录，确保工时制度合规，如每周标准工时不超过48小时，加班自愿且每周不超过12小时。

　　休假记录：包括有薪年假、女工产假、婚丧假等，确保员工享受法定休假权益。

　　综合计时批文/加班批文：若工厂采用综合计时或加班制度，需提供相关批文。

　　当地政府低工资文件：确保工资支付符合当地低工资标准。

　　工资表：审查过去12个月的工资表，包括工人签名，确保无拖欠或克扣工资现象。

　　记件工生产记录/计件工资表：若工厂采用计件工资制度，需审查生产记录及计件工资表。

　　工资扣除/罚款记录：确保工资扣除及罚款符合法规要求。

　　社会保险缴付凭证和参保符合性批文：包括社保登记证、社保购买花名册等，确保员工享受社会保险权益。

　　4.健康安全卫生部分

　　消防设施：检查消防通道、安全出口、灭火器、应急照明、警铃等设施是否完备且有效。每层少安装一个消防警铃，噪声大的区域需要安装声光报警器，逃生通道宽度少1.2米。

　　设备维护：评估设备维护记录、危险区域标识及劳动防护用品配备情况。

　　特种岗位管理：特种设备需注册年检，操作员需持证上岗。

　　职业健康：提供防护装备，对接触有毒有害物质的员工进行定期职业健康检查。

　　安全管理制度：包括安全培训记录、消防检查报告、应急预案等，确保工厂具备完善的安全管理体系。

　　5.环境管理部分

　　三废处理：核查废水、废气、噪音排放是否达标，提供第三方检测报告。危险废物需交由有资质的第三方处理。

　　节能减排：检查节能设备使用情况，优化生产流程减少原材料浪费。

　　环保许可：确认企业持有排污许可、环保许可等证件，且废弃物处理记录完整。

　　6.生产合规性部分

　　生产记录：检查生产记录、质量控制记录、设备维护记录等，确保与实际生产流程一致。

　　追溯体系：评估产品追溯能力，确保问题产品可在规定时间内召回。