GOTS认证现场审核不符合项整改 GOTS认证供应链全流程追溯

　　一、现场审核不符合项整改策略

　　GOTS认证现场审核中，不符合项多集中于化学品管理、生产环境隔离、记录系统完整性三大领域。企业需通过系统性整改提升合规性：

　　1.化学品管理违规整改

　　问题表现：使用未通过GOTS评估的染料或助剂，或化学品储存不规范(如未配备防泄漏托盘)。

　　整改措施：

　　严格对照GOTS《受限物质清单》(RSL)和《化学投入物肯定列表》，仅采购经认证机构批准的化学品。

　　建立化学品入库检验制度，记录每批次助剂的成分检测结果(如重金属、甲醛含量)，并留存供应商MSDS(化学品安全说明书)。

　　设立专用化学品存储区，配备二次容器和防泄漏设施，标识清晰并定期检查。

　　案例：某印染企业因未将染料存放在防泄漏托盘内被开具不符合项，整改后通过安装独立通风系统和双层门设计，实现有机棉加工区与非有机区空气隔离，成功通过复审。

　　2.生产环境交叉污染整改

　　问题表现：有机产品与非有机产品共用生产线未彻底清洁，或设备标识不清导致误用。

　　整改措施：

　　优化车间布局，划分独立功能区域(如有机产品加工区、非有机产品加工区、原材料存储区)，并通过物理隔离(如隔断、双层门)避免交叉污染。

　　制定设备清洁标准操作程序(SOP)，明确转换生产时的清洗流程(如用75%酒精擦拭设备表面)和消毒频次，并记录清洁时间、责任人。

　　为GOTS专用设备贴上明确标识，建立设备清单并记录维护保养情况。

　　案例：某成衣厂因未彻底清洗共用生产线被要求整改，整改后通过安装在线监测设备实时掌握排放数据，避免超标风险。

　　3.记录系统不完善整改

　　问题表现：生产日志、废水监测数据、员工培训记录等文件缺失或造假，导致有机生产过程无法追溯。

　　整改措施：

　　编制《GOTS质量管理手册》，明确文件管理方针、目标及职责分配，覆盖原料采购、生产控制、环境监测等全流程。

　　建立动态文件管理机制，指定专人跟踪GOTS标准更新及内部工艺变化，确保文件更新有序(如新增水洗工艺时补充化学品使用记录及废水处理方案)。

　　利用条形码、二维码等技术手段对产品进行唯一标识，实现信息快速查询和追溯;建立数据库集中存储追溯信息，方便内外部查询和监管。

　　案例：某企业因未记录某批次有机棉入库时间被开具不符合项，整改后通过完善订单、采购、入仓、投料等全链条记录，成功证明其未与非有机棉混放。

　　二、供应链全流程追溯体系构建

　　GOTS认证要求企业建立覆盖原料供应商、加工企业、贸易商及零售商的完整追溯链条，确保有机属性可查证。核心要点如下：

　　1.组织架构与职责分配

　　设立专门团队(如质量控制部门牵头，协同采购、生产、仓储物流部门)负责追溯体系建设与管理。

　　采购部门：收集原料供应商的有机认证资料(如有机棉农场证书)及供货信息，核实并整理存档。

　　生产部门：记录生产环节的工艺参数、物料使用情况，梳理原料采购、检验入库、各道生产工序、成品检验、包装、仓储及发货等环节的先后顺序与操作要点。

　　仓储物流部门：记录产品入库时间、批次、数量、存放位置，确保不同批次、不同有机认证状态的产品分区存放并有清晰标识;记录发货时间、运输方式、收货方信息，并在运输包装上标注追溯标识。

　　2.关键环节追溯要求

　　原料运输：记录运输工具、运输时间、起始地和目的地，防止原料在运输过程中受到非有机物料污染。

　　生产检验：记录质量检验时间、项目、结果，便于追溯质量问题产生的环节，并为成品有机属性证明提供依据。

　　销售记录：记录产品销售给哪些零售商或终端客户，销售的时间、数量、产品批次，以便在售后问题或市场监督抽查时快速定位产品源头及流转情况。

　　3.交易证书(TC)系统

　　TC申请流程：有机原料供应商提供原料TC(如有机棉农场→纺纱厂)，每加工环节申请新TC(如纺纱厂→织布厂→成衣厂)，Zui终产品TC由认证机构签发。

　　TC关键信息：原料来源(农场证书编号)、加工各环节重量平衡(如输入100kg有机棉→输出95kg面料)，允许偏差≤5%(超出需说明原因)。

　　案例：某企业因未提供完整TC链被要求整改，整改后通过建立覆盖原料采购、生产、运输全环节的追溯机制，确保产品流向可查，成功通过复审。

　　4.内部审核与持续改进

　　内部审核：定期对追溯体系进行审核和评估，发现问题及时整改。例如，每季度开展内部审核，覆盖文件审查、生产现场检查、人员操作检查，提前发现问题并纠正。

　　员工培训：针对参与追溯体系建设与日常运营维护的工作人员开展培训，内容包括GOTS认证对追溯的具体要求、信息记录的规范格式、数据录入的准确性要求等。

　　持续改进：鼓励员工提出改进建议，对于有效的建议给予奖励;通过持续改进不断提高企业符合GOTS标准的能力。