Kohls验厂后跟进审核流程 Kohls验厂反恐安全措施合规要求

　　一、Kohls验厂后跟进审核流程

　　Kohls验厂后跟进审核以“持续改进”为核心，通过闭环管理确保工厂长期符合标准，流程分为以下阶段：

　　1.整改计划制定与提交

　　依据验厂报告：供应商需在验厂机构出具报告后，针对列出的合规问题(如消防设施缺失、工资记录不全)制定详细改进计划。

　　计划内容：明确改进措施(如增设安全出口、升级考勤系统)、责任人、时间表及验收标准。例如，某工厂因仓库安全出口间距不足被扣分，需在30天内调整布局并提交设计图。

　　提交方式：通过Kohls供应商合规系统上传整改计划，系统自动跟踪进度并提醒关键节点。

　　2.Kohls审核组长现场复查

　　复查内容：审核组长对照整改计划，现场验证改进措施是否落实(如检查新安装的灭火器压力值、核对社保缴纳凭证)。

　　突击审核机制：复审和年审采用不通知突击检查，重点核查高风险领域(如社保缴纳、消防设施维护)。例如，某工厂因未全员缴纳社保在初审被拒，复审时需提供分阶段补缴记录及自动扣款系统截图。

　　结果判定：若整改符合要求，工厂获得验厂证书(有效期1年);若未通过，需在72小时内提交临时应急方案并获延期验收。

　　3.年度复审与证书延期

　　复审频率：证书有效期1年，到期前需接受年度复审，流程与初审类似但更严格(如增加员工访谈比例至15%)。

　　持续改进要求：工厂需建立PDCA循环(计划-执行-检查-处理)，定期自查厂房设施、文件资料，并通过系统提交自查报告。例如，某工厂每季度开展消防演练并留存记录，复审时获加分。

　　二、Kohls验厂反恐安全措施合规要求

　　Kohls反恐验厂基于C-TPAT标准，聚焦供应链安全风险防控，核心要求如下：

　　1.物理安全

　　围墙与门禁：围墙需完整无破损，高度≥2米;门禁系统(刷卡、指纹识别)有效运行，关键区域(如仓库、出入口)24小时监控，录像保存至少30天。

　　安全出口与消防设施：厂房门必须向内开，安全出口不得位于同一墙面，相邻出口间距≥5米;仓库面积≤300㎡时至少设1个安全出口;灭火器按每100㎡配置2个的标准摆放，高度0.5-1.5米且在有效期内。

　　2.人员安全

　　背景调查：新员工入职需提供无犯罪记录证明，离职员工权限立即注销;定期开展反恐培训(如发现可疑包裹的处理方式)，保留签到表、照片等记录。

　　访客管理：访客需登记身份信息，车辆需检查;货物监控记录完整，装货前执行七点检查(柜门、地板、墙壁等)并记录封条号码。

　　3.货物安全

　　仓储管理：仓库需分区管理，危险品隔离存放;货柜封条需符合ISO/PAS 17712标准，防止货物被盗或掺入违禁品。

　　运输监控：对货物运输进行全程监控，如使用GPS追踪系统，并定期记录能源消耗及废弃物处理情况。

　　4.信息安全

　　系统防护：电脑系统设置访问权限，禁止未授权拷贝或外传敏感数据;网络安全防护(如防火墙、定期漏洞扫描)需符合行业基准。

　　文件管理：反恐安全政策、应急预案等文件需真实、完整，禁止“两套账”(如工资记录与银行流水不一致)。

　　三、关键合规风险与应对建议

　　1.高风险领域

　　社保缴纳：Kohls要求全员按当地法律全额缴纳社保，仅满足低标准或持批文无效。某工厂因未为临时工缴纳社保被终止合作，后通过分阶段补缴历史欠费并建立自动扣款系统解决问题。

　　消防安全：安全出口间距不足、消防通道堵塞是常见扣分项。某工厂仓库面积超300㎡但仅设1个安全出口，被要求增设应急灯、防火门并调整布局。

　　2.应对策略

　　技术升级：使用电子化考勤系统记录工时，确保工资单与银行流水一致;安装红外感应报警装置防止消防通道堵塞。

　　培训强化：教导员工如实回答工作时长、工资发放方式等问题，避免因紧张或误解导致回答与文件记录矛盾;设立匿名反馈渠道(如意见箱或第三方平台)鼓励员工举报违规行为。

　　第三方预审：聘请机构(如Intertek)进行预审，针对薄弱环节(如环保措施、反恐管理)制定改进计划，降低正式审核失败风险。