Macys验厂审核流程与关键步骤 Macys验厂零容忍问题清单

　　一、审核流程

　　1.申请与审核启动

　　发起方：由客户(Macys)或中间商提出审核需求，工厂需提交书面审核申请，明确审核内容与标准。

　　指定审核机构：Macys同意审核后，指定第三方机构(如创思维验厂之家)执行任务，工厂需支付审核费、差旅费等费用。

　　问卷回传：审核机构发送审核问卷及确认函，工厂填写并回传，审核机构据此制定审核计划(包括审核员安排、日期及流程)。

　　2.首次会议

　　沟通审核安排：审核员与工厂管理层及各部门负责人沟通，介绍审核目的、时间安排、操作方法、保密事项及文件清单(如工资表、考勤记录)。

　　解答疑问：明确现场审核和员工访谈细节，解答工厂代表提问(如文件保存期限、访谈抽样规则)。

　　3.现场审核

　　消防与安全设施：检查灭火器、应急照明、消防通道畅通性、出口标识清晰度;高风险设备(如冲压床)需安装防护装置并定期维护。

　　设备维护：核查机器设备保养记录、特种设备(如电梯、锅炉)年检证明及操作员资质。

　　环境卫生：评估生产区域通风与照明达标情况、危险化学品分类储存与废弃物处理流程。

　　反恐措施(如适用)：检查围墙/大门防入侵设计、监控设备覆盖范围(记录保存≥45天)、访客登记制度。

　　4.文件资料审核

　　员工记录：核查近12个月工资工时记录(近3个月需完全合规)、劳动合同、社保缴纳凭证、人事档案(含年龄证明，需≥16周岁)。

　　合规证明：工厂注册证书、消防验收报告、环保批文、断针管理政策文件(针对服装类)。

　　生产记录：生产订单、加工合同、中间商及外发加工厂资料(如联系信息、加工记录)。

　　真实性要求：文件需完整、真实且可追溯，严禁伪造或篡改(如考勤与工资表需一致)。

　　5.员工访谈

　　抽样规则：从现场及人事资料中随机抽取员工(优先选择年龄偏小或基层员工)，厂方代表不得介入。

　　访谈内容：核实工资发放、工作时间、劳动保护、反恐程序(如访客登记)等，重点核查加班自愿性、工资计算逻辑。

　　风险点：若访谈发现工资与记录不符、加班超时等，可能直接判定为严重违规。

　　6.末次会议与报告

　　临时报告：审核员通报问题点(如消防设施失效、工资记录不全)及严重程度(轻微/需改善/不可容忍)。

　　整改计划(CAP)：工厂需记录需改善项，制定纠正措施、完成日期及负责人，严重问题可能需跟进审核。

　　正式报告：审核机构在7-14个工作日内发出正式报告，内容涵盖工厂基本信息、审核依据、问题描述、不符合项判定及整改建议。

　　7.结果判定与后续跟进

　　通过(Acceptable)：仅存在轻微违规，需在规定期限内整改。

　　需改善(Have Concern)：整体达标状况差或存在不可接受违规，需提交详细整改计划并复审。

　　不通过(UNACCEPTABLE)：存在童工、强迫劳动等不可容忍行为，立即终止合作;工厂若连续三次未通过，合作终止。

　　整改跟踪：审核机构将跟踪验证改善效果，直至完全合规;部分情况下需进行整改后的复查。

　　二、关键步骤

　　文件准备：确保所有文件(如工资记录、劳动合同、消防验收证明)完整、真实且保存至少12个月，近3个月数据必须满足要求。

　　现场管理：维护消防设施有效性、设备定期保养、生产区域通风照明达标、危险化学品规范储存。

　　员工培训：培训员工劳动法知识、加班自愿性、工资发放时间，确保访谈时如实回答。

　　问题整改：针对审核发现的问题，立即制定整改计划并落实，避免问题重复出现。