新疆境外投资备案-急速
境外投资备案 刘生
新京报讯（记者任娇）据商务部官网25日消息，商务部、央行、国资委等7部委日前印发了《对外投资备案(核准)报告暂行办法》（下称《办法》），提出将对中方投资额3亿美元以上的对外投资、敏感
地区、敏感行业的对外投资、出现重大经营亏损的对外投资等进行重点督查。
需要向商务部阐明并购企业该国的投资环境，是否有投资可行性，资金来源是否合法，投资公司是否在工商税务法律方面进行分析阐述等。
境外投资备案申请好处
1、开拓境外市场，获得当地政策或税务优惠，加快资本积累速度
2、方便与境外客户的业务转账，减少转账手续和成本
3、提高国内企业形象，增加企业附加价值
4、统筹境内外企业发展，优化资源配置
境外投资备案申请资料
1、境内投资的主体信息。
2、境内投资主体（深圳公司）较近一个月财务报表
3、中方投资的构成自有资金金额
4、中方投资的构成贷款资金金额，需要贷款合同一份
5、向个人贷款需提供个人的身份证复印件和个人较近一个月银行水单
一、境外投资需要注意什么？
1.依据家严格控制非理性对外投资的管趋势，以下几种情形申请企业境外投资备案比较有难度
a.投资到敏感家和地区，如和未建交的家，或战乱家。
b.投资敏感行业，如制造，跨境水资源开发、 新闻传媒等。
c.敏感行业目录里的行业，包括 房地产、酒店、影城、业、体育俱乐部以及在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台。
2.实际操作表明，以下情形也都比较难以备案成功
a.小子大，如内投资主体市值几千万，要求 对外投资上亿。
b.快设快出，如新设立企业申请境外投资。
c.有限合伙企业，用有限合伙企业作为境外投资平台。
公司经常有把钱打到外的需要，这就必须办理境外投资备案了。现在随着外汇的流出，相关部门也是越来越严格。包括商务部、人民银行等都会对此项投资进行核实。
5月17日今日上午商务部召开新闻发布会。商务部新闻发言人高峰发布近期商务领域重点工作情况。数据显示，2018年1-4月，我国境内投资者共对全球144个国家和地区的2459家境外企业进行了非金融类
直接投资，累计实现投资355.8亿美元，同比增长34.9%，连续六个月保持增长。对外承包工程完成营业额448.3亿美元，同比增长13.9%；新签合同额613.9亿美元，与去年同期基本持平。对外劳务合作派
出各类劳务人员12.8万人，4月末在外各类劳动人员98.3万人，较去年同期增加6.5万人。我司专业办理境外投资备案详询商务顾问刘生直接电话联系
以下非正文
从处罚的力度来看，35家企业中，有29家被处罚禁止承接世行资助项目期限在3年及以下。有9家公司被处罚4年及以上，其中两家外企兰万灵（中国）工程管理有限公司和埃森兰万灵（上海）国际贸易有
限公司被处罚时间Zui长，为10年。企业在若干年内被禁止参与与世行有关系的项目，使得企业的竞争力被削弱。企业声誉被损害。这个后果恰恰反映中国企业在海外面临的合规风险加大了。
其实，企业在海外面临的合规风险加大并不是中国企业独有的现象。世界银行黑名单上至今仍有被处罚的750个企业和一些个人。其他国家的企业，包括发达国家的企业因违规而被列入世行黑名单的也有
很多。世行黑名单始于1999年。前10年名单上一共96个案例，从2009年以来被处罚的企业或个人达到654个。
近期，中兴公司被美国当局处罚的案件引人关注。中兴公司于2010年1月至2016年3月间，出口400多件通信装备给朝鲜和伊朗，这些装备原产美国，由此违反了朝鲜伊朗制裁法、美国出口管制法等规定。
中兴公司于2017年3月公告称已与美国就此达成和解，中兴公司支付给美方刑事和民事罚金，数额为8.9亿美元。美国商务部对中兴公司的3亿美元罚金被暂缓，将来是否支付将根据中兴公司未来七
年协议的遵守情况及继续接受独立的合规监管和审计的结果来确定。这次事件让中兴通讯成为违反美国出口管制而被罚款金额Zui大的中国海外公司，也是中国企业收到的来自美国政府处罚金额Zui高
的一张罚单。从合规风险角度来看，中兴公司的案例对开展海外投资的中国企业来说，具有巨大的警示意义。
三 高度重视海外投资面临的合规风险
随着中国企业“走出去”，海外中国企业越来越多。令人忧虑的是，海外企业合规风险呈上升趋势。世界银行黑名单是这一趋势上升的一个风向标。从2009年开始世行黑名单上开始出现我国企业，此后
逐年增加。目前仍在处罚期的中国公司和个人2009年有1个，2011年有4个，2013年有4个，2014年有9个，2015年到目前为止有20个。从数据上看被列入黑名单的中国企业逐年增加。除去三个个人，目前
仍在处罚期的35家公司中，有22家国企，11家民企及2家外企。
按照世界银行的要求，参与世界银行项目的借款人（包括银行贷款的收益人）、银行资助项目下的投标人、供货人、承包人等，在采购和执行世界银行的合要遵守道德的Zui高标准。这个标准包括不
得提供、给予、收受或要求任何有价财物来影响公务人员在采购或合同执行过程中的行为，也不得有欺诈行为。从1999年开始世行建立黑名单制度。凡是经世行认定的企业或个人违反了这一规定就被纳
入世行黑名单，给予几年、十几年甚至永远不得参与世行和其他国际银行项目的处罚。
中国企业海外投资时，很有必要从违规受罚的案例中吸取经验教训，加快规范公司内部的合规管控和持续的内外部审计监督，Zui大限度地降低合规风险。毋庸置疑，我们必须高度重视企业海外投
资经营面临的合规风险。如果不能遏制这一风险，中国企业将难以“走出去”，“走出去”了，也难以在海外持续发展。
当前，中国正在推动“一带一路”合作倡议，据透明国际（TransparencyInternational）公布的清廉指数，“一带一路”沿线国家的清廉指数排名靠后，大部分处于后50%。如，柬埔寨排名第156位，
埃塞俄比亚和埃及并列第108位，菲第101位。“一带一路”沿线国家经济社会发展水平不高，市场监管不力，透明度较低，存在较为严重的腐败现象，有些国家或地区还是存在较为激烈的军
事对抗的高冲突风险地区。中国企业投资这些国家，往往容易遭遇索贿行为，或者有的企业为了获得业务机会主动去进行商业贿赂，这会给企业在海外持续经营带来非常大的合规风险，也有损在海外投
资经营的中国企业的整体形象。
四 对企业海外投资合规经营提出了新要求
日益放大的合规风险，给正在走向世界的中国企业带来了严峻的挑战。在全球企业反腐合规趋势形成之际，中国政府也在着力推动企业界反对商业腐败，并着力构建“亲”与“清”的新型政商关系。引
导和推动企业建立和健全合规管理体系则是
