金发生利益冲突的交易(如员工与私募基金在同一交易日交易标的相同的证券);
(4)欺诈、欺骗或市场操纵性交易;企业如何做好
(5)对列入限制交易证券清单中的证券进行交易;
(6)法律法规及规则、私募基金管理人禁止的其他交易(如私募基金管理人跨境经营的,按“孰严”原则,该处的法律法规及规则应当是全球任何法域的法律法规及相关规则);
(7)员工被批准交易后
申报的效力限为当日。如果当日的申报未被批准,或被批准后,员工实际未交易,在下一个交易日要交易时,应当重新申报。只有法律合规人员和交易负责人双人双企业如何做好岗均批准后,员工方可实施证券投资交易。企业如何做好
六、申报的交易类型有哪些?
这个问题要依据不同私募基金管理人的实际投资品种、投资策略、交易策略而定,无法一概而论。
核心判断是,员工交易是否会和私募基金管理人的基金管理业务构成利益冲突。实务中,就目前境内私募基金管理人及其正在开展的一般业务而言,建议如下交易类型应当申报:
,同员工同标的品种的当日反向交易——本条可以酌定,但本条主要着眼于长期价值投资,防止过分投机。
企业如何做好
五、申报要素有哪些?
在每个交易日,有证券投资交易需求的员工,应当企业如何做好通过书面留痕的方式(比如电子邮件),向私募基金管理人指定的法律合规人员和交易负责人进行申报。
申报要素包括:交易标的名称、代码、交易方向。
至于交易数量,可能会涉及员工企业如何做好个人的实际资产,相对比较敏感。建议一般情况下了可以暂不申报,作为未来受查