证券投资基金管理人备案要求、私募基金产品备案条件

中国证券投资基金业协会提到，符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高管人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：

一、从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；

二、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高管人员，且从业12年及以上；

三、从事经济社会管理工作12年及以上的高管人员；

四、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。

私募备案申请流程及条件，符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交以下材料：

（一）个人资格认定申请书；

（二）个人基本情况登记表；

（三）相关证明材料：

1、符合上述条件一的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业内人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；

2、符合上述条件二的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业内人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式；

3、符合上述条件三的，需提交有关组织部门出具的任职证明；

4、符合上述条件四的，需要提交相关资格证书和两份行业内人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

中基协也提到，私募股权基金的高管，已于2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的证券市场基础和证券投资基金考试，或通过证券市场基础和证券发行与承销考试的，均可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格。

只需通过科目一的条件

据介绍，符合下列条件之一的私募基金管理人的高管人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：

一、近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上；

二、已通过证券从业资格（不含证券投资基金和证券发行与承销科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公司董事、监事及高管人员等；

符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交基金托管人（的托管部门）或基金服务机构出具的近三年的资产管理规模证明，或相关资格证书或证明。

上述申请资格认定的相关材料以电子版的形式通过私募基金登记备案系统资格认定文件上传端口报送。

这一政策也适用于已于2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的证券投资基金科目考试的私募股权基金的高管。

业内人士认为，此次对私募获取从业资格的认定制度作出具体规定，尤其是对股权私募获取从业资格“放宽要求”，可以免除考试，而更多考察其实际的从业经历、经验，通过认定就可以获得从业资格，实际上是考虑现实情况，对从业人员管理制度做出细化和完善。