1.质量管理手册(规范第4.2.2条)
(1)各部门执行的文件与手册的规定不一样。
(2)质量管理手册不包含或参照文本文档化程序流程。
(3)规范剪裁不合理性。
(4)质量管理手册并非由高管理层发布的。
(5)质量管理手册并没有充分反映组织的特性和特点。
(6)程序文件所规定的控制和操作方法与当前应用不一样。
(7)程序文件与质量管理手册不一样。
(8)质量管理手册的发布、修改及管理非常错乱，无法保证当场应用全新合理版本号
2.文件控制(规范条文4.2.3)
(1)该程序流程不属于对失效管理权限操纵。
(2)外部文本文档和已下发文件没有在监控范围内。
(3)互联网媒体和其他方式的文件无法控制。
(4)发布的文本文档并没有审批人。
(5)无法识别管理权限修定状况。
(6)未标志要保存的落伍文本文档。
(7)外部文本文档并没有识别程序流程。
(8)这些文本文档并没有按时审核。
(9)管理权限派发无法控制，它们都是任意拷贝。
(10)存放能力较差，没法迅速生成文档。
(11)文本文档修改记录缺少或不恰当。
(12)文本文档被未授权的人拷贝或变动。
(13)当场所使用的文本文档并非合理版本号，或是合理版本号与落伍版本号并存。
3.记录操纵(规范第4.2.4条)
(1)供应商质量记录没有在监控范围内。
(2)未要求互联网媒体方式的质量记录控制措施。
(3)质量记录的存放自然环境不符合规定。
(4)质量记录未要求标志、贮存、维护、保存期和处理方式。
(5)质量记录不全面，质量记录中没有记录人的签字。
2、工作职责
1.管理方法服务承诺(规范条文5.1)
(1)高管理层不太清楚应该给管理方法服务承诺给予什么证据。
(2)组织成员对质量方针和质量方针有着自己的了解。
(3)资源配置不够，检测员素质差，内部结构审计专员没经学习培训。
2.关心顾客(规范条文5.2)
(1)无法提供一切文本文档证实客户要求明确表示。
3.质量方针(本规范第5.3条)
(1)质量方针是裂缝的，并没有体现企业的特点，与质量方针的关系也不具体。
(2)下级工作人员不太清楚质量政策。
(3)难以获得质量方针的审查直接证据。
(4)某些单位还制订了质量政策。
4.质量方针(本规范第5.4.1条)
(1)质量方针具体内容不全面，不包含商品要求要求具体内容。
(2)质量方针与质量政策给的架构不一样。
(3)质量方针是无法检测的。
(4)品质目标实现无法提供直接证据。
5.质量认证体系策划(本规范第5.4.2条)
(1)对质量认证体系中许可的裁切并没有详细说明。
(2)在变动环节中，没法维持质量认证体系的完好性。
6.职责和权限(规范第5.5.1条)
(1)工作人员相互之间的接口关联并不具体，实际问题通常造成扯皮。
(2)尚不太清楚由谁决定或处理某些事宜(如怎样处理不合格产品)
(3)组织架构图不可以清晰地体现相互之间的相互关系级别。
7.管理者代表(规范条文5.5.2)
(1)管理者代表的工作职责并没有以管理权限方式确立。
(2)管理者代表的工作职责不全面。
8.内部沟通(规范条文5.5.3)
(1)沟通目的不明
(2)社交工具不太清楚。
9.管理评审(规范第5.6条)
(1)未储存管理方法评审记录
(2)管理评审具体内容不符合规定。
(3)管理评审并非由高管理层所进行的。
