ODI备案全流程指南

# ODI 备案全流程指南##一、什么是 ODI 备案 ODI 备案，即境外直接投资备案（Outbound DirectInvestment），是指境内企业、团体在经过相关部门的核准或备案后，通过设立、并购、参股等方式在境外直接投资，以控制境外企业的经营管理权为核心目的的投资行为。## 二、ODI 备案的重要性 1. 合法合规开展境外投资活动，避免法律风险。 2. 便于境内企业进行跨境资金的合规调拨。 3.有助于提升企业的国际形象和竞争力。 ## 三、ODI 备案的主管部门 1. 国家发展改革委 2. 商务部 3. 外汇管理局 ##四、ODI 备案的流程 ### （一）发改委核准/备案 1. 提交项目信息    -登录国家发展改革委全国境外投资管理和服务网络系统。    -填写项目基本信息，包括投资主体情况、投资目的地、投资金额、投资内容等。 2. 准备申请材料    -投资主体注册登记证明文件。    - 追溯至终实际控制人的投资主体股权架构图。    -新经审计的投资主体财务报表。    - 投资主体投资决策文件。    -具有法律约束力的投资协议或类似文件。    - 证明投资资金来源真实合规的支持性文件。   - 境外投资真实性承诺书。 3. 提交申请    - 将准备好的申请材料上传至系统，并提交申请。 4.审核与批复    - 发改委对申请材料进行审核，如有需要，可能会要求补充材料或进行现场核查。   - 审核通过后，出具核准文件或备案通知书。 ### （二）商务部核准/备案 1. 在线申报    -登录商务部业务系统统一平台企业端。    - 填写《境外投资备案表》等相关信息，并上传附件。 2. 提交材料   - 《境外投资备案表》。    - 对外投资设立企业或并购相关章程（或合同、协议）。   - 相关董事会决议或出资决议。    - 前期工作落实情况说明。   - 境外投资真实性承诺书。 3. 审核与备案    - 商务部门对申报材料进行审核。   - 审核通过后，颁发《企业境外投资证书》。 ### （三）外汇管理局备案 1. 银行办理外汇登记   - 企业获得发改委和商务部门的备案文件后，前往所在地外汇指定银行办理外汇登记手续。 2. 提交相关材料   - 书面申请，并附《境内机构境外直接投资外汇登记申请表》。    - 发改委和商务部门的备案文件。   - 营业执照副本。    - 组织机构代码证。    -境外投资资金来源证明、资金使用计划等。 ## 五、办理时间 1. 发改委：一般在 7-20 个工作日。 2. 商务部：通常为 3个工作日。 3. 外汇管理局：手续齐全的情况下，一般当场办结。需要注意的是，办理时间可能因申请材料的完整性、项目的复杂性以及政策调整等因素而有所变化。 ## 六、注意事项 1.申请材料应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2. 遵循终目的地管理原则，投资路径上的空壳公司不予备案。 3.备案或核准文件有效期一般为两年，逾期需重新办理。 4.投资过程中，如发生重大变更（如投资主体、投资金额、投资地点等），应及时办理变更手续。 ---希望以上指南对您有所帮助。如果您在办理过程中遇到任何问题，建议咨询的法律、财务或相关机构。