海外投资备案ODI如何申请

申请海外投资备案（ODI）一般需要经过以下流程：

**一、发改委立项备案**

企业需向国家发展和改革委员会（或省级发改委）提交立项申请，包含《境外投资备案表》以及请示文件、真实性承诺书等必要文件资料。如果是中方投资额3亿美元及以上的境外收购或竞标项目，投资主体在对外开展实质性工作之前，应向国家发改委报送项目信息报告。国家发改委收到项目信息报告后，对符合国家境外投资政策的项目，在7个工作日内出具确认函（即通常意义上的“小路条”）。其他备案项目，无需提交项目信息报告。“开展实质性工作”在境外收购项目中是指对外签署约束性协议、提出约束性报价及向对方国家或地区政府审查部门提出申请；在境外竞标项目中是指对外正式投标。

发改委根据相关规定对企业境外投资项目进行审核，符合条件的予以核准或备案，并出具《境外投资项目备案通知书》。

**二、商务部审批或备案**

企业要向商务部（或地方商务部门）提交申请，包括公司基本信息、投资计划、公司章程、董事会决议、财务报表等材料。商务部审核通过后，颁发《企业境外投资证书》，企业需在一定期限内完成境外投资。

**三、外汇管理局备案**

根据投资金额的不同，企业可能需要向国家外汇管理局申报，办理境外直接投资外汇登记手续，获取《境外直接投资外汇登记证》。对于投资金额超过一定标准的投资项目，还需要提供投资资金来源的合法性和充足性的证明。

在申请 ODI 备案时，企业通常需要满足一定的条件，例如：

- 符合海外投资的定义：国内企业通过新设立、并购等方式在境外拥有非金融企业或取得非金融企业所有权、控制权、管理权和其他权益；

- 主体和成立时间要求：主体需要依法建立在中国境内的企业。成立时间不足一年的企业可能较难通过审批，因为无法提供完整的经审计财务报表；

- 股东背景、资金来源、投资真实性要求：需清晰说明国内股东或合伙人的背景，资金来源（如自有资金、银行贷款、募集资金和其他合规资金）以及海外投资项目的真实性需能通过审查；

- 财务要求：独立第三方会计师事务所出具的审计报告近一年不能出现亏损；净资产回报率高于5%，资产负债率低于70%。

需要注意的是，不同地区的具体要求和流程可能会有所差异，企业应根据自身情况和当地政策进行准备和申请。不间段因法规政策的变化，上述流程也可能会有微调，企业应关注新的法律法规和行政指导。

办理 ODI 备案需提供的资料大致如下（具体资料可能因地区和项目情况而有所不同）：

1.境外投资备案表；

2.企业营业执照；

3.境内企业资信证明（证明内容为存款证明，证明书上余额需要大于投资额）；

4.对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议）；

5.公司相关的董事股东会决议或者出资决议；

6.境内企业新的审计报告；

7.前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可行性报告、投资资金来源情况说明、投资环境分析评估、银行出具的融资意向书等）；

8.并购类的对外投资需要提交《境外并购事项前期报告表》；

9.境外投资真实性承诺书；

10.公司股权架构。

ODI备案成功后，企业将获得商务部和国家发改委颁发的两份证书——《企业境外投资证明》和《境外投资项目备案通知书》。

企业进行海外投资时，需详细了解投资目标国家或地区的法律法规和政策要求，确保投资项目合规。准备的申请材料应当真实、准确、完整，且及时更新备案信息。如果涉及敏感行业，无论项目投资金额大小，都会提交商务部和国家发改委审批。

如果你对具体的申请流程和所需资料有更详细的疑问，建议咨询当地的商务部门、发改委以及外汇管理局，或者寻求的法律咨询服务。