如何确保投资者已知悉私募基金转让条件，实践中一是在基金合同中就转让条件部分用黑体强调，二是将私募基金转让私募基金公司转让条件，单独让投资者抄写一份并签名。相比于征求意见稿，办法增加了“募集机构应当确保投资者已知悉私募基金转让的条件”，这一规定远比征求意见稿中“基金合同约定转让条件”的要求更为苛刻。投资者应当以书面方式承诺其为自己购买私募基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的转让私募基金公司购买私募基金。
第十一条 募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
【解读】资料保存义务：本条明确了募集机构的资料保存义务，基本上与募集有关的资料都需要妥善保存，另保存期限自基金清盘转让私募基金公司终止之日起不少于10年，而不是只保存10年。有的私募股权基金本身存续期就很长，比如5+2、7+2等，如加上本条规定的10年，其募集资料保存义务接近20年。这对募集机构的档案管理提出了较高的要求。
【解读】开立募集专用账户：本条规定的“募集专用转让私募基金公司账户”与我们之前常提及的“托管账户”，笔者理解本质上并无多大差别，主要是负责募集资金的安全以及确保资金原路返还，取消了征求意见稿中“私募基金管理人与监督机构联名开立”的规定，开立主体扩大到募集机构或相关合同约定的责任主体。但条款中又出现“托管资金账户”字眼，显得不很严谨。
【解读】禁止违规拆分转让：本条两款分别针对募集机构转让私募基金公司和投资者，：私募基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分，两种拆分都会突破合格投资者的标准，被严令禁止;第二，告诫投资者只能为个人买基金，且不能购买拆分后转让私募基金公司的基金，否则只能后果自负。
第十条 募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。
