募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。
在法律责任转让基金证券牌照方面，如果从事基金募集人员缺少基金从业资格，并无相应的法律后果。
【解读】行业自律：强调本办法的性质，属行业协会自律规则，对行业协会会员之外成员原则上无约束力。
2、有公募基金销售牌照并成为中基协会员转让基金证券牌照的机构。单纯取得基金销售资格的机构不能受托募集私募基金，否则可能招致证监会的处罚。
本办法所称基金业务外包服务机构包括为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算服务、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关服务的机构。前述基金业务外包服务机构应当转让基金证券牌照遵守中国基金业协会基金业务外包服务相关管理办法。
【解读】外包服务机构：外包服务机构分基金销售机构和基金业务外包服务机构，基金销售机构受本办法约束，基金业务外包服务机构除适用本办法外，还受《基金业外外包服务管理办法》(尚在制定中，未正式发布)约束。
第四条 从事私募基金募集业务的人员应当具有转让基金证券牌照基金从业资格(包含原基金销售资格)，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。
【解读】从业人员：本办法要求从事私募基金募集人员要有基金从业资格，这一点对基金销售机构而言问题不大，对私募基金管理人而言，可能一时半会没有这么多有资格的从业人员。第五条中国基金业协会依照法律法规、中国证监会相关规定及中国转让基金证券牌照基金业协会自律规则，对私募基金募集活动实施自律管理。
第二章 一般规定
第六条 募集机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性转让基金证券牌照审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。
